东莞市华立实业股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制.PDFVIP

东莞市华立实业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范东莞市华立实业股份有限公司（以下简称“公司”）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义 务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上市公司信息披露管 理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》（以下简 称“《业务指引》”）及《东莞市华立实业股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）、《东莞市华立实业股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 “《公司信息披露管理制度》”）等规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免事项的认定及流程 第三条 本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法律法规 及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并 经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 第四条 本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规及部门规 章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范 围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和 利益的信息。 第五条 公司应当根据 《股票上市规则》、《业务指引》等规定审慎判断拟 披露的信息是否满足相关暂缓、豁免披露的情形，并接受上海证券交易所对公司 有关信息披露暂缓、豁免业务的事后监管。 第六条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及 时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，公司将根据《业务指引》规定暂缓 披露。 第七条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股票上市 规则》披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或者危 害公司及投资者利益的，公司将根据《业务指引》规定豁免披露。 第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第九条 公司拟暂缓、豁免披露的信息的知情人和董事、监事、高级管理人 员应当履行以下基本义务： （一）在上述信息尚未被确定为可以暂缓、豁免披露的信息前，公司董事、 监事、高级管理人员和其他相关知情人有责任确保将该信息的知情者控制在最小 范围内； （二）公司相关责任人应确保报送的拟暂缓、豁免披露的信息的内容真实、 准确、完整，不得有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。 第十条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得滥用暂缓、豁免 程序，规避应当履行的信息披露义务。 第十一条 特定信息申请暂缓、豁免披露处理的，相关业务部门及子公司应 在事件发生日前3日向公司证券部提交相关事项资料、拟申请暂缓或豁免披露的 事由和有关内幕信息知情人名单及其签署的保密承诺，由公司证券部审核是否符 合暂缓或豁免披露的条件，并将审核结果上报董事会秘书。 第十二条 经审核决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应由公司董事 会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，由公司证券部妥善归档保管。董 事会秘书登记的事项一般包括： （一）暂缓或豁免披露的事项内容； （二）暂缓或豁免披露的原因和依据； （三）暂缓披露的期限； （四）暂缓或豁免事项的知情人名单； （五）相关内幕人士的书面保密承诺； （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。 第十三条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应当 及时核实相关情况并对外披露： （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻； （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满； （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。 暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司证券部应及时公告相 关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。 第十四条 公司确立信息披露暂