HSE健康安全环境管理体系外审审核知识讲稿.ppt

;注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 ;2、 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3、 审核证据 audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 ;;6、 审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 7、 受审核方 auditee 被审核的组织。 ;8、 审核员 auditor 有能力(14)实施审核的人员 9 、审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10)提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 ;10、 技术专家 technical expert 向审核组(9)提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 ;11、 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 12、 审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。 ;;;一、认证程序 ;二、申请与评审 1、申请评审： 对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请???是否具备申请认证的条件； 2、合同评审： 对申请方的产品、活动、服务进行归类，分析其主要的危害和环境因素，确定其专业类别； 判断本机构的认可业务是否包含了申请方的专业； 分析自身具备的审核资源与能力是否满足认证审核项目的需求； 确定本机构是否有能力实施该项目的审核认证工作。;三、双方的责任 （一）审核委托方的责任和义务： 1、决定审核的启动与实施； 2、与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核； 3、确定审核目的； 4、对审核组长及审核组的组成予以确认； 5、提供开展审核所需的资源； 6、与审核组长共同确定审核范围； 7、与审核组长共同确定审核准则； 8、批准审核计划； 9、接受审核报告并决定其分发范围。;（二）受审核方的责任和义务： 1、视需要向员工传达审核的目的与范围； 2、向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行； 3、选派负责并胜任的人员配合审核组工作，担任现场向导，向审核员介绍健康、安全及其他有关要求； 4、应审核员的要求，为他们提供有关信息和记录以及现场观察的便利条件； 5、协助审核组实现审核目的； 6、接受审核结果的报告。 ; ;;;;;2、审核组长的职责 负责组成审核组； 负责组织环境管理体系文件的审核； 主持第一阶段现场审核； 合理分配审核组成员的工作任务； 制定审核计划； 指导编制审核检查表； 主持第二阶段现场审核并对审核过程实施有效的控制； 及时与受审核方领导沟通； 提交审核报告（包括第一阶段审核报告）;3、审核组成员的职责： 服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作； 在审核组长指导下编制工作文件； 独立完成分工范围内的现场审核任务，收集审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，向组长报告审核结果； 完成审核组长交待的其他工作，如整理、归档审核文件、协助编写审核报告等； ;;4.4 编制审核工作文件 —审核计划； —检查表； —日程安排表(分工表)； —首末次会议签到表； —审核记录； —不符合报告； —不符合项分布表； —审核报