HSE管理体系审核知识知识讲稿.ppt

HSE管理体系审核知识;2. 审核准则 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3. 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或 其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。;4. 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 5. 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。;6. 审核委托方 要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要 求审核的任何其他组织。 7. 受审核方 被审核的组织。;8. 审核员 有能力实施审核的人员。 注：能力的理解，见术语“能力”。 9. 审核组 实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支 持。 注：指定审核组中一名审核员为审核组长。;10. 技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或 文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。;11. 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 一组审核，包括类型和数量 与一组审核有关的所有活动 特定时间段和特定审核目的;审核方案的管理流程;流程;审核方案举例 覆盖组织HSE管理体系的本年度一系列的内部审核； 六个月内对关键供方HSE管理体系进行第二方审核； 在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核； 审核方案还应包括实施审核方案所进行的策划，提供资源和制定程序。;12. 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 审核计划和审核方案是两个不同的概念； 审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定时间段的一组审核； 审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程度，具有充分的灵活性。;13. 审核范围 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所 覆盖的时期的描述。 14. 能力 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。;审核范围概念的组成要素;2、组织单元 承担相应职能的部门、岗位、人员或承担特 定活动的临时组织。 在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、岗位和人员 长设的：市场、销售、采购、供应、设计开发、工艺、技术、计划、生产、设备、检验、动力、总务、驻外机构、分公司等 临时的;3、活动和过程 审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素的产生、运行控制有关的活动与过程。 与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、检验、销售、维修。 与产品实现过程间接有关的过程，包括： 能源和动力提供等生产辅助活动和过程； 三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作； 后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等； 相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等； 管理活动与过程等； 临时、移动现场也要考虑。;4、审核覆盖的时期 该次审核所要检查的时间段，如在初次审核中覆盖时期一般是指本体系文件发布实施到现场审核的时间段，在监督审核中指前一次审核至本次现场审核的时间段。;二、与审核员有关的原则;审核准备 任命组长，成立审核组 制定审核计划 分配审核任务 编写检查表 审核实施 召开首次会议 收集审核证据 确定审核发现 召开末次会议;跟踪验证 分析不符合原因 制定纠正和预防措施 实施纠正措施 验证纠正效果 审核后 编写审核报告 分发审核报告 保留审核文件;3.1成立审核组;2. 审核员的职责 支持审核组长开展工作； 编制分工范围内的工作文件； 独立完成分工范围内的现场审核任务； 保管好与审核有关的文件； 验证不符合纠正措施的有效性。;文件评审的实施;一、评审时机和方式;二、评审目的和对象;三、评审依据和内容;四、评审意见和结论;五、评审注意事项;第一阶段现场审核的实施;第一阶段现场目的和要求;第一阶段现场内容和方法;第一阶段现场结论和报告;第二阶段现场审核的实施;一、第二阶段现场审核程序;3.2编写审核计划（1）;2. 审核计划的编制 审核计划内审核组长编制，编制时要注意： 审核计划应便于审核活动开展，以提高工作效率； 审核计划的详细程度应反映审核范围和复杂程度； 审核计划应有充分的灵活性，在现场审核中允许发生一些更改。;3. 内审计划内容 （1）审核目的 （2）审核范围 （3）审