上海自动化仪表股份有限公司董事会公告.PDFVIP

证券代码 600848 股票简称 ST自仪 编号：临2001-012号 900928 ST自仪B 上海自动化仪表股份有限公司 董事会公告 中国证监会上海证券监管办公室于2001 年 7 月 16 日起对本公司进行了巡回检查，并于 2001 年 8 月 1 日以沪证司（2001 ）103 号文下达了《限期整改通知书》（以下简称“通知书”）。 公司董事会对该通知书进行了认真的研究，对照学习了有关证券法规，并逐项落实整改措施， 认真进行了整改，现将整改情况及计划报告如下： 一、公司接到《通知书》以后，董事长专门召集有关部门和人员开会，逐条对照《通知 书》中指出的问题，分解落实到有关部门和人员，明确整改要求、完成期限，形成了整改计 划。此后，又多次专题研究检查，落实整改措施。 二、2001 年 8 月 30 日，公司董事会召开了三届十七次（临时）会议，公司监事会召开 了三届十二次（临时）会议，两个会议对《通知书》进行了认真的研究，结合学习了有关的 证券法规，并对整改计划及措施作出了决议。 三、 整改落实情况： （一）关于资产不实的情况 1．《通知书》指出：1999 年?2000 年期间，公司根据《上海市房地产权证登记条例》有 关“房产权、土地权两证合一”的规定，将 15 处房产（帐面净值 4718 万元）的产权证办在 上海仪电控股（集团）公司的名义下而未作等价补偿。在办理权证的同时，公司虽与仪电集 团公司以书面方式确认公司拥有这部分房产的所有权和使用权，上海市房地局在权证中也对 此作了书面认可。但当时公司董事会没经过法定程序向股东大会报告。公司董事会将在下次 股东大会上对上述事项作出说明，董事会承诺继续维护好这部分房产的权益，在相关房产的 处置时严格按法定程序办理。公司董事会将通过适当途径，向政府有关部门及仪电控股（集 团）公司交涉，要求尽快拿出解决方案。 2 ．《通知书》指出：公司“在建工程”项下有金额约为 528 万元的技改项目为不实资产， 该项目系引进项目。立项并发生部分支出后，因发现产品已经落后，故不再继续进行。已发 生的支出归集在该项目下。今年，根据新颁布的四项减值准备金计提办法，公司已将该项下 发生的费用全部计提了减值准备。本年度中期报告已予披露。 （二）关于大股东的规范运作事项 1．《通知书》指出：公司存在大股东干预公司人事任免的情况。一九九九年三届一次董 事会时，大股东为推荐新一届董事长，将推荐名单递交公司董事会并介绍被推荐对象的情况, 这不符合上市公司有关规则。董事会今后严格按照规则审议各事项。 2 ．《通知书》指出：公司有为大股东担保的违规事项，违反了《担保规则》。在巡检的 《整改通知书》送达之前，公司已解除了对大股东的担保责任。董事会今后严格遵守《担保 规则》。 （三）关于对外担保情况 1．《通知书》指出：公司对外担保未一一建立反担保措施，不符合《担保规则》第四条 规定。董事会已着手对这些企业采取反担保的措施，控制或减少或有损失的风险。 2 ．《通知书》指出：互相担保的企业超过公司《贷款及担保管理办法》规定为两家的问 题，现已改正，董事会今后严格按《贷款及担保管理办法》实施企业之间的互相担保。 （四）关于公司的内控制度 1. 《通知书》指出：公司内控制度不健全。公司近年来，重点工作之一是内部组织结构 调整，在新体制建立的过程中，原有的管理制度已不适应，新的管理制度尚在建立过程中， 公司近来正致力于建立和完善八大管理子系统，包括：资产责任制管理子系统；财务管理子 系统；营销管理子系统；质量管理子系统；研究开发管理子系统；人力资源管理子系统；生 产供应管理子系统，及辅助管理子系统。其中部分管理子系统，如财务管理、研究开发、资 产责任制等已经完成，营销、生产供应、质量管理、人力资源管理等已初步建立，正在完善 过程中，预计年内全部完成。 2. 《通知书》指出，公司内控制度未严格执行：如少数下属单位在前几年曾发生过虚开 发票、存货计提跌价准备不按公司会计政策规定、公司本部对以前各下属单位投资设立小三 产控制不严等问题。董事会责成各有关方面一定要从严管理，严格遵守各项制度，今后再发 现类似问题，必须严肃处理。同时对原先由各单位管理的小额投资单位（小三产）的清理工 作也正在进行之中，预计在三季度内可