天士力制药集团股份有限公司2014 年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

内控自评 天士力制药集团股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 天士力制药集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合天士力制药集团股份有限公司（以 下简称 “公司”或“本公司”）内部控制规范体系及公司《内部控制评价手册》， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014 年12 月31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 1 内控自评 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价的范围与方法 公司由风控管理部作为内部控制评价工作的组织实施部门。2014 年度的内 部控制自我评价主要通过各公司的自我评价、总部的实地测评、动态考核及专项 审计等方式进行。 (一)评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：本公司及所属的控股子公司 （含子公司 控股之子公司）天津天士力现代中药资源有限公司、上海天士力药业有限公司、 天津天士力之骄药业有限公司、陕西天士力植物药业有限责任公司、云南天士力 三七种植有限公司、天津博科林药品包装技术有限公司、天津天士力（辽宁）制 药有限责任公司、河南天地药业股份有限公司、江苏天士力帝益药业有限公司、 天津天士力圣特制药有限公司、天士力医药营销集团有限公司、陕西华氏医药有 限公司、广东天士力粤建医药有限公司、天津国药渤海医药有限公司、广东天士 力医药有限公司、陕西天士力医药有限公司、北京天士力医药有限公司、山东天 士力医药有限公司、湖南天士力民生药业有限公司、辽宁天士力大药房连锁有限 公司、辽宁天士力医药有限公司。 纳入评价范围公司包括工业制造业、医药商业、商业连锁和商业批发等业态， 资产总额占公司合并财务报表资产总额的98.13%，营业收入合计占公司合并财 务报表营业收入总额的99.67%。 公司内控评价的范围涵盖了公司及所属公司的各种业务和关键事项。 1、重点关注的高风险领域 医药行业政策变动风险、产品价格风险、原材料及动力成本涨价风险、药品 不良反应及质量风险、新产品开发风险、治理与管控风险、市场竞争与经营能力 风险、信息披露与媒体管理风险、监管合规风险、安全环保及节能减排风险、人 力资源风险、资金安全风险、投资管理风险、会计管理风险、子公司管理风险、 工程项目管理风险、系统规划与兼容风险。 2