地方保护、行业补贴与资源配置效率-国民经济学专业论文.docx

万方数据 万方数据 湘潭大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 摘 要 资源配置效率的视角对我国现阶段相关政策的制定具有非常重要的意义。 现有促进经济结构调整和转型的手段和政策是否有效率，一直是政学两届关注的 焦点。本文运用1998-2007年的中国工业企业数据，从地方政府保护政策和行业 补贴政策的角度，深入研究产业政策与资源配置效率的关系。根据MP方法，我 们首先将TFP分解为四个组成部分：企业内生产率的变化、企业间市场份额重新 分配带来生产率的变化（资源配置）、新进入企业的生产率变化和退出企业的生 产率的变化。同时，根据政府行为动机的差异，我们构建两种地方保护指标，以 “关系网络”分配资源的地方保护和以地方经济发展为目标的地方保护，前一种地 方保护倾向于将资源分配给有关系的地方企业，而后一种保护倾向于将资源分配 给生产率高的企业。在行业层面，我们选择行业的补贴数额作为行业保护的代理 变量，分析现有调结构促增长的产业政策是否有效率。描述统计发现：我国资源 配置效率逐年下降，资源配置效率对TFP增长的贡献越来越低，贡献率从1999年 的71.9%下降为2007年的-3.1%，并在省份和行业层面都表现了同样的下降趋势； 企业的纯技术的提升是总体TFP上升的关键因素，企业内生产率的贡献从1999年 的17.2%上升为2007年的108.6%。实证分析表明，以“关系网络”分配资源的地方 保护政策会扭曲资源配置，阻碍当地企业的成长，以当地经济发展为目标的地方 保护政策则会提升资源配置效率；行业补贴政策没有促进资源从生产率低的企业 转向生产率高的企业，扭曲了资源配置效率；国有企业内部的资源配置效率高于 民营企业，符合国有企业“抓大放小”的改革政策，国有工业产值份额越大的城市， 资源配置效率越好，但企业成长较慢，TFP的增长较慢；中西部地区的资源配置 效率显著低于东部地区，在中西部地区的保护政策对资源配置的扭曲程度更小， 符合保护幼稚工业理论。 本文首次提出资源配置效率的下降现象，并首次从地方保护政策和行业保护 政策的角度解释其下降的原因，不仅能丰富资源配置效率研究的文献，而且能更 深的分析我国产业政策的效果，为以后的政策制定提供参考，具有很强的理论意 义和实践意义。 关键词：资源配置；效率；地方保护；补贴；结构升级 I Abstract Resource allocation efficiency plays a key role in developing relevant policies at the reform and opening-up stage of China. Whether the existing instruments and policies that are used to promote economic structural adjustment and transition are efficient have receiving an increasing popularity both in politics and academia. Our paper from the perspective of local protection policies and industry subsidies delves into the relationships between those policies and the efficiency of resource allocation. The decomposition method is derived from Melitz and Polance(2012) who break apart a simple formula into four components: within-firm component holding the firms share c