股份有限公司股权变动法律问题研究-民商法学专业论文.docxVIP

万方数据 万方数据 山东财经大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东财经大学或其它教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 山东财经大学学位论文使用授权声明 本人完全同意山东财经大学有权使用本学位论文（包括但不限于其印刷版和 电子版），使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门（机 构）送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查 阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用 影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 指导教师签名： 日期： 年 月 日 万方数据 万方数据 摘要 摘 要 随着我国经济的腾飞，新的商事规则和模式不断涌现，《公司法》也历经坎坷并 获得较大的发展。在公司股权研究领域，主流的研究方向为有限责任公司股权问题， 理由不外乎两点：一是有限责任公司相关的规定不完善，可以探讨的问题多。二是认 为股份有限公司的股权问题清晰，不用给予过多关注。而实际情况是，有限责任公司 股权的相关规定确需完善，但是股份有限公司股权问题清晰的观点却不能苟同。原因 很简单，在《公司法》中，对股份有限公司股权问题规定清晰无异议的，是上市公司 这一部分。而上市公司在股份有限公司中的占比，份额较小。而占据较大份额的非上 市股份有限公司的股权问题，还有待厘清。故本文从股份有限公司角度考察股权变动 的相关问题。 本文共分 7 章来研究股份有限公司股权变动问题。 第 2 章主要阐明相关基本理论。首先是股权问题，研究了自益权与共益权的股权 分类，论证了独立权利说的股权性质。其次，从动态变化的角度考查股权变动，研究 股权的取得、变更和消灭。论述了私法自治、股权限制转让、信息公开、效率兼顾公 平等股权变动四项原则。从实质和形式两个方面考察股权变动的要件。 第 3 章从行为主体的性质和特点、行为法律性质、行为的表现形式和相互关系、 行为构成要件四个方面论证了股权变动的特征。从法律行为和事实行为的角度分析股 权变动的法律事实。着重分析的法律行为包括股权赠与、股权转让、退股、公司合并、 分立、增资、减资等；着重分析的事实行为包括继承、婚姻关系解除、股权强制执行 等。 第 4 章考查的重点是股权变动模式。本文认为，股权变动有三种模式，分别是债 权意思主义、物权形式主义、债权形式主义模式。债权意思主义与物权形式主义股权 变动模式优点与缺点并存，学术上、现实中均存有较大的争议。而债权形式主义股权 变动模式，动因清晰、要件完备，有利于交易安全实现，故被本文推荐采纳。同时， 还考察了股权变动的生效时间。 第 5 章主要分析对于股权转让的限制，分为法定的限制和约定的限制两类。法定 限制是法律对于股权转让的限制，主要涉及公司法、证券法等法律法规体系。约定的 限制有两种方式：一是公司章程，二是股东大会决议。被认可的是公司章程。对于股 i 股份有限公司股权变动法律问题研究 份有限公司股权转让的章程限制而言，上市公司和非上市公众公司，应当严禁公司章 程限制股权转让；非公众股份公司，应当允许公司章程限制股权转让。 第 6 章主要从股权登记制度、股权转让限制制度以及异议股东股份回购请求权制 度等方面，建议完善我国股份有限公司股权变动制度体系。 关键词：股份有限公司；股权变动；债权形式主义 ii PAGE iii PAGE iii 万方数据 摘要 Abstract With the economic take-off of China, the new business rules and patterns emerge constantly. The Company Law also experiences ups and downs and gets a greater development. In the field of company equity research, the main research direction is the equity issues of the limited liability companies. There are two reasons : one is the regulations of the limited liability companies are not perfect, and more