乾元复兴资产配置基金建银国际全球精选基金.PDFVIP

乾元復興資產配置基金 建銀國際全球精選基金 日期為2018 年 11 月16 日的附錄三 日期為2018 年5 月的註釋備忘錄（被日期為2018 年6 月14 日及2018 年10 月26 日的附錄所修訂） 本附錄構成日期為2018 年 5 月的註釋備忘錄（被日期為2018 年6 月14 日及2018 年 10 月26 日的附錄所修訂）（統稱「註釋備忘錄」）的一部分，應與註釋備忘錄一 併閱讀。註釋備忘錄所載的一切資料均被視為已納入本附錄。 本附錄中未特別定義的詞語和表述與註釋備忘錄中所述意義相同。 準投資者不應將本文件的內容視為法律、投資、稅務或其他建議。每位準投資者應當 向其本身的代表（包括其本身的法律顧問和會計師）諮詢本文所述投資的法律、經濟、 稅務和其他相關事項，及其是否適合該投資者。 撤回建銀國際RQFII 貨幣市場基金的許可 對註釋備忘錄進行修訂，以反映建銀國際RQFII 貨幣市場基金的許可被撤回： 1. 「目錄」中 「附錄一— 建銀國際RQFII 貨幣市場基金」的條目全部予以刪去 。 2. 「費用及開支」一節的 「受託人費用」分節中第一段的最後一句全部予以刪去， 並以下文取代： 「除附錄另有規定外，受託人費用包括應支付予託管人、過戶登記處及過戶代理人 以及RQFII 託管人（如適用）的費用 。」 3. 「費用及開支」一節的「有關費用增加之通知」分節的內容全部予以刪去，並以下 文取代： 「如管理費用、表現費用或受託人費用（包括應向託管人、過戶登記處及過戶代理 人以及 RQFII 託管人 （如適用）支付的費用）由現有水平增加至最高水平，單位 持有人應獲得不少於一個月的事先通知。子基金（或其任何類別）的管理費用、表 現費用或受託人費用（包括應向託管人、過戶登記處及過戶代理人以及 RQFII 託 管人 （如適用）支付的費用）的最高水平增加應取得證監會的事先批准，以及該子 基金（或該類別）的單位持有人特別決議案的批准。」 4. 第73 頁至93 頁「附錄一— 建銀國際RQFII 貨幣市場基金」的內容全部予以刪去。 鑑於上述變動，「附錄二 — 建銀國際全球精選基金」的提述應理解為「附錄一 — 建 銀國際全球精選基金」。 經營狀況 5. 註釋備忘錄中「本基金的管理及行政管理」一節的「基金經理」分節的第一段全部 予以刪去，並以下文取代： - 1 - 「建銀國際資產管理有限公司為本基金及子基金的基金經理。基金經理於 2004 年 11 月29 日在香港註冊成立，為中國建設銀行股份有限公司的間接全資附屬公司。 基金經理現時已根據《證券及期貨條例》獲證監會就第 1 類（證券交易）、第4 類 （就證券提供意見）及第9 類（提供資產管理）受規管活動發牌（中央編號 AMI621) ，並將根據《證券及期貨條例》及證監會頒佈的相關準則／指引／通函開 展受規管活動。就第 1 類（證券交易）受規管活動而言，在擴展零售層面的服務前， 基金經理須事先尋求證監會的批准。如欲了解基金經理的相關資料 ，投資者可致電 852 3911 8361 與基金經理副董事總經理Alfred Lo 先生聯絡 。」 風險因素 6. 在註釋備忘錄中「風險因素」一節的「設立子基金或新單位類別」分節之後插入新 的分節「託管風險」： 「託管風險 可能會委任託管人（或副託管人 （如有））以保管子基金的資產（例如現金及證 券）。子基金的資產或須承擔託管風險。子基金於該等市場進行投資及持有投資所 承擔的費用一般將較其在有組織證券市場所承擔者為高。 投資者理解並確認，託管人（或副託管人 （如有））所保管的資產或會因受託管人 （或副託管人（如有））的任何行為而面臨風險，導致子基金遭受損失，該等行為 包括但不限於欺詐 、不當行為或違反託管人（或副託管人 （如有））有關資產保管 的義務。 倘若託管人（或副託管人 （如有））清算、破產或無力償債 ，子基金可能無法追蹤 託管人（或副託管人 （如有））所保管的證券，並可能與託管人（或副託管人 （如 有））的所有其他無抵押債權人處於同等受償地位 。