上海自贸区定位、发展与配套改革-金融监管.PDF

中国社会科学院金融法律与金融监管研究基地主办 2013 年 11 月 金融监管评论 No.201317 上海自贸区：定位、发展与配套改革 ☉执笔人：郑联盛 zhengls2013@163.com 部分内容发表于 《中国金融》2013 年第 20 期 【摘要】上海自贸区成为国内外的重点关注对象，预期其未来具有巨大的改 革示范作用。从自贸区设立的背景下，主动接受准入前国民待遇原则与负面清单原 则，显示中国更加主动地构建对外开放新格局。但是，自贸区能否成为具有系统性 的改革示范区，首要是要解决定位问题，其次需要解决法律框架变迁、区域内外关 联、金融开放以及负面清单管理模式等核心发展问题，再次需要转变政府职能和管 理模式，最后还需要国家层面更多的综合配套改革。上海自贸区的意义在于改革示 范性，而要实现这个目标，自贸区任重道远。 关键词：自贸区 新秩序 系统改革 金融开放 负面清单 上海自贸区在一个多月的时间内从批准到设立，成为全球瞩目的焦点。2013 年 8 月 22 日国务院正式批准设立中国 （上海）自由贸易试验区，9 月 27 日上海自贸区总 体方案出台，9 月 29 日上海自贸区正式挂牌，当日晚间公布了负面清单。自贸区如 此迅速实体化，大大超出国内外学术界的预期。 自贸区的批准到实体化，广受各方关注，但分歧也较为明显。国内外一些研究认 1 / 11 No.201317 为，上海自贸区能够为中国的开放、改革和转型提供新的推动力，上海自贸区的建设 将拉开中国系统性改革的序幕，将促进中国重走改革开放之路。但也有分析指出，即 使出台了方案和负面清单，但是，上海自贸区在定位、发展和配套改革等领域存在众 多的不确定性，缺乏顶层设计和详细规划，暂时无法实质性推行。 从改革的意义上讲，上海 （中国）自贸区作为国家级试验区，定位更高，是中央 政府决策的结果，与其他示范区应具有迥异差别。从前国民待遇和负面清单两个基本 原则的接受，一定意义上是中国在对外开放中从中国与世界经济互动到基本全面接受 国际规则。为此，上海自贸区或将拉开中国新一轮改革开放序幕是有基础的。 当然，从自贸区的含义和改革前景看，自贸区能否践行一个制度和模式的根本性 改革进程，由于涉及到的重大改革领域和制度性改革不仅是自贸区本身或上海市，更