唐山冀东装备工程股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDFVIP

唐山冀东装备工程股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 唐山冀东装备工程股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2017 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有 效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内 部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷， 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定 的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内 部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重 大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出 日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 和事项包括公司总部以及下属五个子公司。上述业务和事项 的内部控制涵盖了纳入评价单位的经营管理的主要方面，不 存在重大遗漏。 公司根据风险评估结果确定的内部控制主要风险为：销 售管理、人力资源管理、销售项目管理、发展战略、产品设 计、法律事务管理、客户服务。 纳入评价范围的单位包括： 公司名称 行业性质 层级 冀东装备总部 装备制造 母公司 盾石建筑 建筑安装 全资子公司 盾石电气 电气设备制造 全资子公司 机电设备公司 设备、备件、贸 控股子公司 易 冀东威克莱 机械制造 控股子公司 曹妃甸热加工 机械制造 控股子公司 纳入评价范围的业务和事项包括： （一）公司治理 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 等法律、法规的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会 和公司管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策 机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协 调和相互制衡机制。 公司股东大会：是公司的权力机构，依法决定公司的经 营方针和投资计划，选举和更换非由职工代表担任的董事、 监事，审议批准董事会、监事会的报告，审议批准年度财务 预算方案等。 公司董事会：是公司的经营决策机构，对股东大会负责。 行使法律、法规《公司章程》及股东大会赋予的职权。对公 司内部控制的建立健全和有效实施负责。 公司监事会：是公司的监督机构，对股东大会负责并报 告工作。对公司的业务经营活动、公司