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跨国公司与东道主国家共赢问题分析 　　【摘要】跨国公司和东道国之间的利益是紧密联系的，不能孤立看待任意一方的利益。本文通过建立各方收益函数，分析汽车产业获得自主创新能力下东道国政府与跨国公司的共赢问题。 　　【关键词】自主创新 共赢 技术外溢 自主品牌 　　 　　一、研究背景与意义 　　目前，分析跨国公司和东道国共赢问题的文献比较多，大都是从宏观角度来分析，具体到某一个行业或是某一个产业的较少。本人认为具体到一个行业或者是产业研究共赢问题可以给我国政府制定外资政策提供更有力的建议。 　　汽车产业是我国最重要的产业之一，为国民经济创造巨大的产值。根据中国汽车工业协会的数据得出我国汽车工业总产值2005年是5591.74亿元，2006年7587.36亿元，2007年10600.48亿元，分别占当年国内生产总值的3%，3%，4%。从05年后我国汽车工业有了飞速的发展，06年和07年的环比增长率分别是35.69%，39.71%。08年受金融危机的影响，我国汽车产业的年增长率降至8.3%，但总量仍绝对增长，总量达到11478亿元，占到当年国内生产总值的3.8%。 　　汽车产业是综合性的产业，波及范围相对其他产业更广泛。研究表明汽车工业的经济波及效应是汽车工业本身产值的3-5倍，甚至7倍。另外，汽车产品还是重要的战略资源，因为其是军事力量的代表之一，其发展对现代化的国防建设具有推动作用。汽车产业在国民经济中占据如此重要的战略地位，决定它将成为各国经济发展中急于抢占的战略要点。因此从汽车产业的角度分析跨国公司与我国的共赢问题就有了现实的意义。 　　二、我国汽车产业在合资过程中出现的问题及原因 　　改革开放的30年，我国汽车合资企业全面系统地学习和吸收了跨国公司的知识、技术，逐步建立起完善的汽车工业体系，缩短了与国外的差距。虽然，汽车企业的合资带动了相关产业的发展，推动了我国汽车产业的发展。然而，合资不是目的，我们的目的是发展具有中国自主的强大汽车产业。所以，我们必须清醒的认识我国汽车企业在合资中出现的问题。 　　首先，低水平重复引进的现象比较严重，加上相互封锁和地方保护主义，引进的技术在各厂家之间相互扩散比较困难。据有关专家研究，我国引进的技术其扩散过程呈现倒“V”型，而不是一般的“S”型，即我国引进项目在初期很快增长到顶峰，其后速度下降并很快停止，这是技术扩散效果中最差的一种。其次，我国汽车合资企业引进产品技术后抽调技术力量完成国产化率，无暇顾及自主技术开发，陷入了一种依赖外国技术的怪圈中，从而也就谈不上自主开发能力的提升。再次，对跨国企业来说只要转移的技术比我国目前的技术强就可以获得我国的市场，因此外方不会用核心技术交换我国市场。出现这些问题的原因是多方面的，但是最根本的原因是合资各方的目的不一致。 　　改革开放初期，我国政府推出“市场换技术”的策略是希望通过技术外溢带动汽车及关联产业的发展，最终实现中资企业可以自主决策制造、发展、具有自主开发能力、参与国际市场竞争的目的。外方的目的是扩大市场份额和提高企业的知名度、获取廉价的自然资源和劳动力资源、规避贸易保护措施等，归根结底是追求自身利润最大化，强化其全球市场竞争力。国际汽车生产大国为了维护自身的利益是不愿意看到中国出口大量自主研发的汽车。因此进入中国市场的跨国公司只允许其子公司采用标准化的成熟技术，保留关键部件或设备由母公司的供应权，维持技术垄断。 　　可见跨国公司和东道主国的目标是有冲突的。这种冲突是在合作基础上的利益分配的对立。 　　三、模型分析 　　为了研究跨国企业与我国汽车产业的共赢问题，现根据我国汽车产业在合资中出现的问题以及我国与跨国企业在合作中各自的目标不同，建立模型分析。 　　1.参与人的假定： 　　本文所考察的参与人只有两个：我国汽车行业中，跨国投资的外方与中方的企业。且两者都是出于完全信息状态下。 　　2.自主创新的界定: 　　自主创新是一个复杂的系统工程。自主创新的能力是指建立和培育自主发展的体系能力。为了使建立的模型简单化，本文以自主品牌的建设来代替自主创新体系的建设。 　　3.模型变量的界定: 　　S为跨国公司在东道国的投资数量；E为东道国的基础环境；R为跨国公司对东道国基础环境的偏爱程度；M为跨国公司技术的外溢度以及对我国科技创新人才的培养；N为外溢技术的先进程度；C为东道国政府的引资成本；T为东道国政府的外资的优惠待遇，t为跨国公司对东道国政府优惠政策的偏爱程度；B0为跨国公司中的合资企业允许中方技术人员参与技术的研究与开发，形成自主品牌的有关变量，包括形成我国自主的知识产权；B1为内资自主品牌的有关变量。东道国的利益为πd；跨国公司的利益πf。πd可以表示为πd（πf,S,C,M,N,B0,B1）；可以表示为π