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跨国公司研发国际化挤出效应及我国战略选择 　　摘要：跨国公司研发国际化的发展，既对东道国产生“技术溢出”效应，也会带来“挤出效应”。跨国公司在华研发投资的发展，在一定度上提升了我国的技术水平，但也对我国的国家创新体系建设和技术升级产生负面影响。应通过建立自主创新战略、建立企业技术联盟、增加研发投入、提高研发效率等措施，来提升我国的技术创新能力，以应对跨国公司的全球竞争局面。 　　关键词：跨国公司；研发国际化；挤出效应 　　 　　利用跨国公司在东道国的“技术溢出”效应获得先进的技术，是大多数发展中国家引进外资尤其是大型跨国公司投资的重要目标之一。然而，对跨国公司来说，技术优势又是其获得垄断地位或竞争优势的关键。因此，为保持其在关键领域和核心技术上的领先地位，他们也会采取相应的手段进行技术垄断与控制，防止技术的过度扩散，以充分发挥其垄断优势获取高额回报。研发活动的直接投资也会使东道国稀缺的研发资源从当地企业和研发机构转移到外资研发企业，包括当地最好的研发人员、稀缺的公共资源等，这也就相当于牺牲了当地企业的利益，从而会导致机会成本的增加。而且，跨国公司更倾向于将那些在发达国家创新的结果进行转移，而不是创新的过程本身。这些创新并不能给东道国的制造业及市场运作带来多大利益。 　　 　　一、跨国公司研发国际化的“挤出效应” 　　 　　(一)与东道国争夺资源，加剧东道国的技术依赖。跨国公司研发全球化意味着跨国公司对全球范围内研发资源的利用更为广泛。跨国公司通过其海外研发机构以及这些研发机构与世界主要知识高地的紧密联系，形成了一个庞大而严密的知识网络。通过该网络，跨国公司拥有良好的感应系统和有效的传导系统，从而可适应外部复杂多变的市场和快速发展的技术。跨国公司在发展中国家建立研发机构，与发展中国家的大学、研究机构以及当地的优秀企业发展技术合作，在一定程度上形成了对战略性研发资源的竞争，将加剧东道国对跨国公司的技术依赖。跨国公司研发投资对东道国研发体系的冲击主要体现在：科技人才的流失及部分保密技术的泄漏等。以至于在激烈竞争中，部分水平较低的当地科研机构面临倒闭的可能。 　　跨国公司在华设立研发机构，虽然在一定程度上有利于减少国内人才流向国外，但同时也出现人才流失的国内化倾向。跨国公司RD机构提供的条件非常优越，吸引了大批国内大学和科研机构的研究骨干，不少国内RD人才向跨国公司在华RD机构流动。有关统计表明，国内人才中最优秀人才的40％、优秀人才的45.7％都流向了外资企业，从而使国内的研究力量遭受损失，而且国内的研究积累也随主要人员的流动而被带入外国公司，对这些国内单位造成一定冲击。 　　由于跨国公司研发国际化利用了东道国当地部分科技资源，使当地自主研发能力受到削弱，导致被“锁定”在依附跨国公司的技术供给的格局上。一方面，技术依赖可能导致当地在制定技术发展战略时失去主动权，使技术的引进不是为当地技术的发展提供机会，而是形成竞争。另一方面，对有技术实力的当地公司，也会由于跨国公司技术开发的成本低于自己开发的成本，逐渐依赖于跨国公司的技术研发。 　　 　　(二)造成本土企业技术控制权的削弱。随着经济全球化和科技全球化的发展，跨国公司的控制和协调能力不断提升，实现规模经济、范围经济与战略柔性并重的可能性大大强化。对发展中国家企业来说，这意味着将面临更为强大的竞争对手，在一定程度上将使发展中国家那些以本土知识为基础的企业面临更为严峻的挑战。发展中国家参与国际技术战略联盟，有可能使自身面临空心化的挑战。发展中国家本身的力量相对较弱，但在某些专门领域有一定技术积累或技术诀窍，而这恰恰为跨国公司所需要。而面对强大的跨国公司，发展中国家企业往往失去对联盟的控制权，特别是技术控制权，使发展中国家企业可能面临自身技术的空心化。这将限制发展中国家技术创新能力的提升。 　　跨国公司在研发国际化中严格控制技术溢出，依靠其强大的科技资源优势，提高技术壁垒，阻碍当地的自主研发。跨国公司在华设立独资研发机构，由于技术吸收能力与技术转移发生的国家处于不同层次，造成技术接受方面的吸收能力较差。从实践看，发展中国家国内技术储备愈低，愈难以弥补所接受的技术和国内技术水平的差距；熟练程度上的差距愈大，发展中国家受制于技术差距的危险就愈大。 　　跨国公司在华投资的实践表明：愈是高新技术产业，外资愈是倾向于对企业控股；愈是技术先进的企业，跨国公司愈是倾向于采取独资方式。跨国公司在华投资的独资企业所采用的技术要优于合资企业，合资企业中跨国公司控股的企业所使用的技术要优于其不控股的合资企业与合作企业，跨国公司投资企业的技术水平明显高于其向内资企业转让的技术。 　　 　　(三)发达国家的政策限制跨国公司向华转移先进技术。当前，世界各国的经济竞争与技术竞争日益激烈