上市公司并购重组中的法律实务（邱.pptVIP

S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 上市公司并购重组中的法律实务 邱永红 博士 深圳证券交易所法律部副总监 2008年10月10日 课程大纲 一、上市公司并购重组的法律框架 二、交易所在审查重大重组方案信息披露文件时的关注要点与监管重点 三、并购重组中股份协议转让确认和过户问题 四、外资收购上市公司的基本模式与主要问题 一、上市公司并购重组的法律框架 （一）法律：由全国人大或其常委会制定通过 1、 《证券法》 （2006年1月1日起施行） ：第二章 证券发行、第四章 上市公司的收购，是并购重组法律体系的基础与核心。 2、《公司法》 （2006年1月1日起施行） ：第九章 公司合并、分立、增资、减资，对并购重组中的吸收合并、分拆上市、定向增发、缩股等进行规范。 ◆案例：攀钢钢钒吸收合并ST长钢、攀渝钛业案例 、ST盐湖吸收合并盐湖钾肥案例 3、《企业破产法》（2007年6月1日起施行）：新增破产重整制度，为上市公司并购重组提供新