第二期员工持股计划（草案）.PDFVIP

第二期员工持股计划（草案） 武汉凡谷电子技术股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 二○一七年五月 1 第二期员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 第二期员工持股计划（草案） 特别提示 1、武汉凡谷电子技术股份有限公司第二期员工持股计划（草案）（以下简称 “本期员工持股计划”）系武汉凡谷电子技术股份有限公司依据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第34 号：员工持股计划》 等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《武汉凡谷电子技术股份有限公司 章程》的规定制定。 2 、本期员工持股计划规模约为 296.24 万股，约占公司现有股本总额的 0.52% 。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总 额的10%，任一持有人累计持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超 过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公 开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获 得的股份。 本期员工持股计划草案对于其所涉及的标的股票数量的测算，是以员工持股 计划资金总额上限为基础，并以标的股票20 17 年5 月19 日收盘价9.3 元作为本 员工持股计划全部股票平均买入价格的假设前提下计算得出。最终标的股票的购 买情况目前还存在不确定性，将对本期员工持股计划最终持有的股票数量产生影 响。 3、本期员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和大股 东借款等，总共不超过2,755 万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定。 4 、本期员工持股计划对象为武汉凡谷 （含下属子公司）全体员工中符合本 草案规定条件、经董事会确定的武汉凡谷（含下属子公司）员工。参加本员工持 股计划的员工总人数约125 人，约占截至 2016 年 12 月31 日公司（含下属子 公司）在册员工总人数 6865 人的1.82%，其中参与本员工持股计划的董事、监 事和高级管理人员共计1 人。 5、本期员工持股计划设立后委托深圳市汇怡通投资有限公司管理，并全额 认购深圳市汇怡通投资有限公司设立的武汉凡谷共赢二号私募证券投资基金（契 3 第二期员工持股计划（草案） 约型）的全部份额。共赢二号私募基金份额上限为2,755 万份，主要投向为购买 和持有武汉凡谷股票。该私募基金无结构化设计。 6、共赢二号私募基金以二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标 的股票。股东大会通过本期员工持股计划后6 个月内，共赢二号私募基金通过二 级市场购买（包括大股东大宗交易转让）的方式完成标的股票的购买。 7、公司董事会对本期员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东 大会通知，审议本期员工持股计划。公司审议本期员工持股计划的股东大会将采 取现场投票与网络投票相结合的方式。本期员工持股计划必须经公司股东大会批 准后方可实施。 8、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要 求。 4