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北汽广州公司 内控体系建设实施方案 （讨论稿） 企业管理部 二〇一三年十二月 一、 目的 为进一步加强和规范北汽 （广州）汽车有限公司内部控制,提高企业经 营管理水平和风险防范能力,促进企业可持续发展,公司特制定 《北汽 （广 州）汽车有限公司内部控制体系建设实施方案》,实施内部控制体系建设工 作。 二、 主要内容 按照北京市国资委 “京国资发 【2013】13号” 《关于构建市属国有企 业内部控制体系有关事项的通知》和北京汽车集团有限公司 “京汽集政企 字 【2013】823号”《关于成立集团公司内控体系建设领导小组和工作小组 的通知》要求,此次内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、企 业管理、采购业务、资产管理、财务报告、全面预算、合同管理、审计、 法务、内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面。 三、 组织机构保障 为确保公司内控建设工作顺利推进,保证内控机制有效运行,公司将设 立内控建设领导小组和内控建设执行小组，待领导过会讨论通过后实施。 内控建设领导小组组长由公司总经理担任,是公司内控体系建设的第 一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署 和指挥。 内控建设领导小组下设内控建设执行小组,内控建设执行小组组长由 企业管理部部长担任，执行小组负责内部控制体系建设工作的具体开展。 2 内控建设领导小组 组长：王璋 副组长：郗建国 王志芳 兰纪红 郭长义 成员：李红 马庆恒 熊买宝 杜来成 马学义 叶春雷 寇伟 马铁利 罗云坤 李建伟 张万涛 何新康 朱鸿岸 邝军生 主要职责： 1)负责确定本次内控体系建设的范围； 2)负责明确本次内控体系建设的总体目标； 3)负责确定本次内控体系建设的整体部署； 4)负责本次内控体系建设的其他内容。 内控体系建设执行小组 组长：李红 成员：王益华 冯葵 钟志球 黄建安 宋振涛 熊学兵 朱亮 赖学明 张万涛 陈志忠 黄栋 郑国平 何伟聪 陈永新 主要职责： 1）负责内控体系建设成员的职责分工； 2）负责确定本次内控体系建设的具体时间安排； 3）负责组织公司内部资源的协调,并积极与外部咨询机构的对接、沟 通、协调； 4）负责审核本次内控体系建设费用预算； 5）负责本次内控体系建设的其他实施工作。 6）内控体系建设执行小组办公室设在企业管理部，是在内控体系建设 3 领导小组领导下，具体实施内控体系建设工作,确保实施阶段工作 组的顺畅运行。 四、内控建设总体规划 内控建设工作涉及公司运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、 各项制度流程,涉及面广,内容庞杂,按照北京汽车集团公司通知要求，计划 于2014年至2015年6月份完成内部控制体系构建工作。 实施步骤 根据 “京汽集政企字 【2013】823号”《关于成立集团公司内控体系建 设领导小组和工作小组的通知》要求，结合北汽广州公司的业务及管理情 况实际，内控体系建设工作计划2014年1月初启动，具体按以下步骤实施： 项目 时间 工作内容 阶段成果 成立公司内控项目工作小组，召开 1 2014.1-2014.5 启动部署阶段 启动会议，做好动员工作 2 2014.6-2014.7 调研摸底阶段 内控测评报告 3 2014.8-2014.10 内控缺陷整改阶段 形成整改报告 初步形成 《内部控制手 4