湖南百利工程科技股份有限公司信息披露管理制度.PDFVIP

Q/BLEST 100501-2016 湖南百利工程科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称 “公司”）信息披 露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上 海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》（以下简称“《指引》”）等法律、 法规、规章、规范性文件以及 《湖南百利工程科技股份有限公司章程》（以下简称 “公司章程”）的相关规定，结合公司的实际，制订本制度。 第二条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当按照 《管理办法》、《上市规 则》、《指引》以及相关法律、法规和其他规范性文件的规定履行信息披露要求，建 立健全本制度，保证本制度内容的完整性与实施的有效性，以提高公司信息披露的 及时性、公平性、真实性、准确性及全面性。 第三条 本制度所称应披露的“信息”是指所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响以及证券监管部门和上海证券交易所要求披露的信息，包括 但不限于： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利 润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组、重大投资、对外担保等交易事项有关的信 息； （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如获得新专利、订立未来重大经营计划、 签署重大合同、有新的客户群和新的供应商等； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）应予披露的关联交易事项有关的信息； 1 Q/BLEST 100501-2016 （七）《管理办法》、《上市规则》、《指引》等有关法律、行政法规及其他规范 性文件规定的应当披露事项的相关信息。 本制度所称“披露”是指公司上市后，公司及相关信息披露义务人根据 《管理 办法》、《上市规则》、《指引》等法律、法规及其他规范性文件的规定，在指定媒体 上，以规定的方式向社会公众公布前述信息,并按规定报送证券监管部门和上海证 券交易所备案。 第四条 下列人员为公司的信息披露义务人： （一）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司董事会秘书、公司证券部； （五）公司高级管理人员； （六）公司各部门、单位以及各分公司、子公司的主要负责人； （七）公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东； （八）其他负有信息披露职责的机构或人员。 第五条 董事长是公司信息披露工作的第一责任人。董事会秘书是公司信息披 露工作的主要责任人，负责管理信息披露事务，协调和组织公司信息披露工作的具 体事宜。公司各部门、单位，分、子公司的主要负责人为本部门、单位，分、子公 司信息披露事务管理第一责任人。持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人包括 关联法人、关联自然人和潜在关联人亦应承担相应的信息披露义务。 如公司信息披露义务人不能确定其所涉及的事项是否属于本制度所称应披露 的 “信息”，应及时与董事会秘书联系，并由董事会秘书负责进行认定。 第六条 公司及其他信息披露义务人应当依法披露信息，任何机构、部门和人 员不得擅自进行信息披露。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的信息披露网站和 报刊为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于中国证监会 指定的媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的信息披露义 务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 第二章 信息披露的一般规定