2018年度持续督导工作现场检查报告.PDFVIP

中信证券股份有限公司关于青岛英派斯健康科技股份有限公司 2018 年度持续督导工作现场检查报告 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：英派斯 保荐代表人姓名： 牛振松 联系电话：135-0648-5978 保荐代表人姓名：徐睿 联系电话：135-6426-3003 现场检查人员姓名： 牛振松、徐睿 现场检查对应期间：2018 年1-12 月 现场检查时间：2018 年12 月5 日-2018 年12 月6 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：①对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；② 对有关文件及其他资料进行查阅；③查阅会计师事务所、律师事务所及其他证券服 务机构提供专业意见 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √ 范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √ 披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √ 应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段：①对有关文件及其他资料进行查阅；②对上市公司董事、监事、高 级管理人员及有关人员进行访谈 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √ 2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √ 审计部门（中小企业板上市公司适用） 3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公 √ 司适用） 1 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上 √