2017年度独立董事述职报告－李强新-兴业矿业.PDFVIP

兴业矿业：独立董事述职报告 2017 年度独立董事述职报告－李强新 各位股东： 自2017 年12 月16 日担任内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“公司”） 独立董事职务以来，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、公司《独立董事年报工作制 度》及《独立董事工作制度》的有关规定和要求，认真勤勉履行职责。在2017 年 的工作中，忠实的履行了独立董事职责，积极出席公司召开的董事会和本人任职 的专门委员会会议，仔细审议各项议案并发表独立意见，充分发挥自己的专业知 识，独立的对公司的各项议案做出判断，维护公司和股东，尤其是中小股东的利 益。现将2017 年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、出席董事会会议情况 报告期内，本人应出席董事会1 次，实际出席董事会0 次，其中现场会议1 次， 通讯会议 0 次，第八届董事会第一次会议，本人书面授权委托独立董事姜青梅代 行表决。 二、发表独立意见情况 2017 年度，本人按照《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、法规的 要 求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，根据相关规定对有关 事 项发表了独立意见，并出具了书面意见，具体如下： （一）公司于2017 年12 月15 日召开了第八届董事会第一次会议，本人对相 关议案及资料进行了认真的阅读和审议，并发表如下独立意见： 1、关于聘任总经理的独立意见 我们未发现吉兴军先生有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形， 亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情况及不属于 “失 信被执行人”。其任职资格符合我国有关法律、法规以及《公司章程》的规定， 具备行使职权相适应的履职能力和条件。董事会聘任高级管理人员的程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，我们同意聘任吉兴军先生为公司总经理 兴业矿业：独立董事述职报告 2、关于聘任高级管理人员的独立意见 本次聘任人员的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任所聘岗 位职责的要求，未发现有《公司法》、《公司章程》规定的不得担任高级管理人员 的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，亦不属 于 “失信被执行人”。本次高级管理人员聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，程序合法有效。具备行使职权相 适应的履职能力和条件。我们同意聘任董永先生为公司常务副总经理；同意聘任 董永先生为公司财务总监；同意聘任罗斌先生为公司副总经理；同意聘任张树成 先生为公司副总经理；同意聘任孙凯先生为公司副总经理；同意聘任李学天先生 为公司副总经理；同意聘任张斌先生为公司副总经理。 3、关于聘任董事会秘书的独立意见 （1）根据孙凯先生的个人履历、工作实绩等，没有发现其有《公司法》第147 条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的情形， 未受过中国证监会及其它有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人， 其任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，其教育背景、任职经历、专 业能力和职业素养能够胜任所聘任的职位。 （2 ）聘任孙凯先生为公司董事会秘书的程序符合《公司法》等法律法规和《内 蒙古兴业矿业股份有限公司章程》的有关规定，同意聘任孙凯先生为公司董事会 秘书，任期自本次董事会通过之日至本届董事会届满。 （3 ）董事会秘书的任职资格已经深圳证券交易所审核无异议。 4、关于聘任证券事务代表的独立意见 （1）根据姜雅楠女士的个人履历、工作实绩等，没有发现其有《公司法》第 147 条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的 现象，未受过中国证监会及其它有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被 执行人，不存在《公司法》等规定的不得担任公司证券事务代表的情形。其教育 背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任所聘任的职位。 （2 ）聘任姜雅楠女士为公司证券事务代表的程序符合《公司法》等法律法规 和《内蒙古兴业矿业股份有限公司章程》的有关规定，同意聘任姜雅楠女士为公 司证券事务代表，任期自本次董事会通过