湖南华升股份有限公司募集资金使用管理制度.PDFVIP

湖南华升股份有限公司 募集资金使用管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了规范公司募集资金的使用和管理，切实保护公众投 资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《证券交易所股票上市规则》、 《前次募集资金使用情况专项报告指引》、《上市公司股东大会规范意 见》等有关法律法规，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过发行股票 （含首 发、配股和增发）或发行可转换债券方式向社会公众投资者募集，具 有特定用途的资金。 第三条 在公开募集前，公司董事会应根据公司发展战略、主营 业务、市场形势和国家产业政策等因素，对募集资金拟投资项目可行 性进行充分论证，明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、预期 收益等，并提请公司股东大会批准。公司不得为募集资金拼凑投资项 目，虚假论证或披露误导性信息。 第四条 募集资金专项用于公司《招股说明书》、或者《债券募 集说明书》公告的特定用途，非经公司董事会及股东大会法定程序审 议通过，公司不得擅自改变募集资金使用用途。 第五条 公司董事会、监事会、独立董事应勤勉尽责，切实履行 募集资金使用的监督职责，及时披露募集资金的使用情况，确保募集 资金使用规范、公开、透明。 1 第六条 公司董事、监事、高级管理人员违反本管理制度，致使 公司募集资金遭受损失的，应承担相应的法律责任。 第二章 募集资金的管理 第七条 公司应按照国家有关法律法规、证券监管部门的要求， 结合公司的实际情况，建立健全募集资金使用管理办法。对募集资金 的存放、使用、变更、信息披露等情况作出具体规定，确保募集资金 使用的安全，提高募集资金使用的效率。 第八条 公司应实行募集资金专户存储制度。公司应当在银行设 立募集资金使用专用账户，并与开户银行签订募集资金专用账户管理 协议。募集资金数额较大时，结合投资项目实际情况，每一个投资项 目可开设一个专用账户。 第九条 公司应建立募集资金使用台账制度。公司应当按照投资 项目建立募集资金的使用台账，逐笔记录募集资金的使用情况。具体 内容包括专用账户开户银行、银行帐号、存放金额、资金使用具体情 况及相应使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。 第三章 募集资金的使用 第十条 募集资金必须严格按照《招股说明书》或者《债券募集 说明书》承诺的投资项目、投资金额和投资进度安排使用。 第十一条 对专用账户资金的调用计划由公司董事会决议批准。 公司从专用账户调用募集资金时，应向开户银行提供由董事会作出的 最近一期调用募集资金的半年计划，作出该计划的董事会会议召开日 至向开户银行提供该计划的期限不得超过半年。 2 第十二条 募集资金使用必须严格遵守公司内部控制制度的规 定，明确各控制环节的相关责任，按投资计划申请、审批、使用募集 资金，并对使用情况进行内部检查与考核。 第十三条 项目投资过程必须严格按照国家招投标、工程监理等 相关法规规范运作，项目计划、实施、工程进度、质量控制、工程验 收等必须科学化、程序化。 第十四条 禁止公司具有实际控制权的个人、法人或其他关联人 占用募集资金。 第十五条 禁止募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托 贷款、股票交易、期货交易或其它变相改变募集资金用途的投资。 第十六条 公司募集资金不得投资于商业银行、证券公司等金融 机构。 第十七条 公司暂时使用闲置募集资金补充流动资金，归还短期 贷款、在法律法规许可范围内的其他用途，应履行董事会、股东大会 的审议程序。董事会做出相关决策时，应确保投资项目不受影响，并 对资金用途、暂时使用期限、收回措施及资金安全性等