企业募集资金管理制度范例百篇_087.pdfVIP

徐工集团工程机械股份有限公司 募集资金管理制度 （2010 年11 月17 日经公司第六届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司募集资金的管理和使用，维护投资者的合法权 益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（中国证 券监督管理委员会令 第30 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及公司 《章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行或非公开发行证券 向投资者募集用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或募集说明书的承诺相一致，未经股东大会批准任何人不得改变募集资金用 途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，该子公司或受控制的其他企业应遵守公司《募集资金管理制度》。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 “专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放 非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的 1 个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设臵募集资金专户。同一投资项目所 需资金应当在同一专户存储。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行签订三方监管协议，协议的内容应遵守监管部门的规定。公司应当 在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月 内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金的使用和投向变更 第七条 募集资金的使用应坚持周密计划，精打细算，规范运作，公开透 明的原则。 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。 第八条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖 有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集 资金用途的投资。 第九条 为确保募集资金投资项目的正常进行，公司应编制年度募集资金 使用计划。募集资金使用计划应按照以下程序编制和审批： （一）公司募集资金项目主管部门根据募集资金投资项目可行性研究报 告编制募集资金使用计划； （二）募集资金使用计划经董事会审批。 第十条 募集资金的使用应按照经批准的使用计划执行。在董事会授权范 围内，募集资金项目主管部门根据资金使用计划和项目的实施进度，提出用款 2 额度，符合计划进展的由公司分管领导、财务负责人批准后予以付款。 第十一条 年度募集资金使用计划在实施过程中如需进行调整按下列程 序审批。 （一）调整幅度在50%以上的报董事会批准； （二）调整幅度在50%以下的由董事会授权总裁审批。 第十二条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行 性、预计收益等进行重新评估或估算，决定是否继续实施该项目，并在最近一 期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投 资计划： （一）募集资金投资项目市场环境发生重大变化； （二）募集资金投资项目搁臵时间超过一年； （三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到 相关计划金额50%； （四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。