企业对外投资管理制度范例精选_048.pdfVIP

广东星河生物科技股份有限公司 广东星河生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条为了加强广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资的 保值、增值，依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、国家其他有关法律、法规规定及公司《章程》，并结合本公司具体情况制 定本制度。 第二条本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为，即公司将货币 资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术诀 窍、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条公司对外投资的原则： （一）必须遵循国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权限 第五条公司对外投资的审批应严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳 广东星河生物科技股份有限公司 证券交易所创业板股票上市规则》和中国证券监督管理委员会的有关法律、法规 及公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审 批程序。董事会审批权限不能超出公司股东大会的授权，超出董事会审批权限的 由股东大会审批。 第六条 董事会有权决定涉及金额或 12 个月内累计金额占公司经审计净资 产10~50%额度内（不含50%）的投资（含风险投资）、对外担保和资产处置事宜； 金额超过公司净资产50%的重大投资、对外担保和资产处置事宜，应当组织有关 专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。金额不足经审计净资产的10%的， 由董事会授权董事长审批决定。法律法规或监管部门另有规定的，按该规定执行。 第七条 公司对外投资划分为长期投资和短期投资两大类： （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。 （二）长期投资主要指：公司投出的在一年内或超出一年外不能随时变现 或不准备随时变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资，包括但不 限于下例类型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2 、公司出资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或开发项目； 3、参股其他境内、外独立法人实体。 （三）公司进行短期和长期投资，须严格执行有关规定，对投资的必要性、 可行性、收益率进行切实认真的论证研究。对确信为可以投资的，按照本公司发 布的投资管理规定，应按权限逐层进行审批。 第三章 对外投资管理的组织机构 广东星河生物科技股份有限公司 第八条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限 范围内，对公司的对外投资作出决策。 第九条 董事会战略委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研 究，为决策提供建议。其主要负责对新的投资项目进行信息收集、整理和初步评 估，经筛选后建立项目库，提出投资建议。 第十条 公司总经理为对外投资实施的主要责任人，负责对新项目实施的人、 财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整 建议等，以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。总经理可组织成立项目 实施小组，负责对外投资项目的任务执行和具体实施，公司可建立项目实施小组 的问责机制，对项目实施小组的工作情况进行跟进和考核。 第十一条 公司财务部为对外投资的财务管理部门，负责对对外投资项目进 行投资效益评估，筹措资金，办理出资手续等。 第十二条 公司董事会审计委员会负责对项目的事前效益进行审计，以及对 对外投资进行定期审计。 第四章 对外投资的决策及资产管理 第一节 短期