江苏2016年下半年期货从业资格_资格条件及业务范围考试试题.docVIP

范文范例 精心整理 word完美格式 江苏省2016年下半年期货从业资格：资格条件与业务范围考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括。 A：变更注册资本申请书 B：变更注册资本的详细方案 C：高级管理人员情况表 D：股东会关于变更注册资本的决议文件 2、下面对远期外汇交易表述正确的有__。 A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性 D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险 3、在美国，股票指数期货交易主要集中于（）。 A．CBOTnbsp; B．KCBTnbsp; C．NYMEXnbsp; D．CME 4、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。 A．期货投机者的预期总是比套期保值者要准确 B．生产经营者有规避价格风险的需求 C．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 D．期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了 5、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。 A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和年度报告 D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项 6、以下属于持仓费的是__。 A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费 7、期货市场通过__来实现规避风险的功能。 A．建仓 B．套期保值 C．买空 D．卖空 8、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。 A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任 D．专业胜任能力 9、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。 A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨 10、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所11、中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。 A：34 B：35 C：36 D：37 12、题干：良楚公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为__。 A．-50000元 B．10000元 C． -3000元 D．20000元 13、买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该股票组合与恒生指数构成完全对应，该合约市场价值为60万港元，即对应于恒生指数12 000点(恒指期货合约的乘数为50港元)。假定市场年利率为4%，且预计两个月后可收到4 000港元现金红利。则该远期合约的理论价格应为__港元。 A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987 14、已知某期货今日收盘价为11 250元，结算价11 200元。该品种每日价格最大波动限制为±4%，则下一交易日该期货的涨停板为__元。 A．11 700 B．11 648 C．12 150 D．12 096 15、期货公司、证券公司违反本规定的，可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。 A：中国期货业协会 B：中国证监会及其派出机构 C：中国期货保证金监控中心 D：期货交易所 16、期货市场在微观经济中的作用有__。 A．有助于市场经济体系的建立与完善 B．提高合约兑现率，稳定产销关系 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据 17、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破______点或恒指上涨______点时该投资者可以盈利。（） A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；13300 18、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。 A．政治中心城市 B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市