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第六章 制度创新与创新驱动 东北大学马克思主义学院 郑文范 本 章 要 点 * * 主要认识科学、技术、工程以及产业与社会之间存在密切的互动关系。科学、技术、工程、产业具有多方面的社会功能，对社会生活产生广泛的影响；同时，社会的政治经济文化因素又多方面地影响着科学、技术、工程的建构以及产业的发展。 第一节 制度创新探析 一、制度创新内涵与特点 （一）制度创新内涵 制度是指人类社会各种规则形成的体系。制度创新含义是：根据生产力决定生产关系原理，当代科技成为第一生产力后，急需打造与之相适应的科技生产关系和上层建筑，从而促进科技活动生产力的发展。从根本上解决创新动力问题。 （二）制度创新特点 1、生产关系的变革 是生产关系一定要适应生产力发展的必然要求。制度创新的动力主要有两个来源:其一是内部来源,即制度本身衰退所造成的不适应性,即现存制度激励水平下降、交易成本上升,由克服这种不适应性的努力而引起的制度变迁。其二是外部来源,由于外在因素的变化引起相对价格变化,相对价格变化打破系统平衡,形成潜在利润,潜在利润诱导制度变迁。因此制度首先属生产关系范畴。对于创新驱动来说，制度创新就是打造科技生产关系。 2、上层建筑变革 制度还属上层建筑,这种上层建筑与经济基础之间存在相互作用,这种相互作用的结果是如果制度适应经济基础就会促进经济增长,不适应就会阻碍经济增长。制度与赖以存在的基础的不适应性,以及一种制度框架下的交易主体对制度内在缺陷适应性都会导致制度激励作用下降、交易成本上升。不适应性是制度创新的动力来源,而制度创新的目的就是为了降低交易费用、提高激励水平、促进经济增长。因此制度创新也是上层建筑的变革。对于创新驱动来说，制度创新就是打造科技上层建筑。 二、创新驱动之间关系 创新驱动包括科学创新驱动，技术创新驱动，工程创新驱动，产业创新驱动，制度创新驱动等，其中前三类创新驱动又可称为广义科技创新驱动，或简称技术创新驱动，这样创新驱动又可分为三类：技术创新驱动、产业创新驱动和制度创新驱动。 1、技术创新 技术创新是产业创新与制度创新的基础。技术创新是产业创新的前奏,没有技术创新,就不可能有产业创新。有技术创新,不一定有产业创新。同时技术创新提供增长来源,为经济活动提供新的生产可能性边界,并对制度创新提出需求。 2、产业创新可以弥补企业技术创新的不足,增强企业创新能力,扩充企业创新能力储备、帮助和引导企业技术创新。 3、制度创新的作用是提高经济活动的激励水平及降低交易成本。制度创新提供了技术创新的路径,使得产业创新成为现实。 技术创新、制度创新与产业创新内在统一于经济增长。这三种创新都具有增长效应,在一个国家或一个地区的经济增长中都具有不可或缺的作用,只是起作用的层面不同而已。但是任何一种创新如果没有另外两种创新的作用,其增长效应具有边际递减性,即对于一种创新而言,如果没有其他两种创新的存在,则这种创新不可能永久具有增长效应,这说明三种创新具有非常强的内在相关性。 （一）科技生产关系创新测度 建立科技生产关系创新测度，首先确定一级指创新度A。然后确定二级指标：知识产权指标B1；创新主体指标B2；创新协作指标B3；股权分配指标B4。最后确定三级指标，并以此计算二级指标和一级指标。具体做法如下： 1、知识产权指标B1的计算 知识产权指标B1的计算公式为：B1=α1×C1/Cn1， 其中C1是某地区知识产权指标占应获得知识产权指标比重，Cn1是全国同类比重，α1权数。考虑规模性的重要性，α1=50分。 2、创新主体指标B2的计算 创新主体指标计算公式为：B2=α2× C2/Cn2。其中，C2和Cn2分别是某地区和全国规模以上企业成为研发主体的比重。考虑主体性的特点，取α2=20分。 三.制度创新测度 3、创新协作指标B3的计算 某省创新协作指标B3的计算公式为：B3=α3×C3/Cn3。其中 C３是某地区开展产学研活动比重，Cn３是全国同类指标。考虑创新协作的特点，取α3=20分。 4、股权分配指标B4的计算 某地区股权分配指标的计算公式为：B4=α4×C4/Cn4。其中 C4是某地区以实现股权分配指标比重，Cn4是全国同类指标。考虑分配性的特点，以取α4=10分。 5、科技生产关系创新度指数A B1、B2、B3、B4计算后，科技生产关系创新度A可按下述公式计算：A=B1+B2+B3+B4。