上海艾录包装股份有限公司股票发行合法合规性.PDFVIP

国浩律师（上海）事务所 关于 上海艾录包装股份有限公司股票发行合法合规性 之 法 律 意 见 书 中国上海市北京西路968 号嘉地中心23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21传真/Fax: +86 21 网址/Website: 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 目 录 释 义4 正 文5 一、公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件5 二、发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制 度的规定5 三、发行过程及结果合法合规性的说明 11 四、与本次发行相关的合同等法律文件 13 五、现有股东优先认购情况的说明 13 六、关于本次发行估值调整条款情况的说明 14 七、关于本次发行非现金资产认购情况的说明 14 八、关于股票认购对象及现有股东中的私募投资管理人或私募投资基金及其 依法履行登记备案程序的说明 14 九、结论意见 19 签署页20 1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海艾录包装股份有限公司股票发行合法合规性之 法律意见书 致：上海艾录包装股份有限公司 国浩律师（上海）事务所接受上海艾录包装股份有限公司（以下简称“股份 公司”）委托，担任其本次发行股票（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律 顾问。 本所律师已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国证券投资基金法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全 国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股 票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细 则（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登 记和基金备案办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，遵照《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对 有关事实进行充分核查验证的基础上出具本法律意见书。 本所律师系根据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现 行法律、法规和规范性文件的有关规定，按照对有关事实的了解和对有关法律的 理解发表法律意见。股份公司已向本所出具书面保证书，保证其已向本所律师提 供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料 或者口头证言。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事 实，本所律师依赖于有关政府部门、股份公司、主办券商或其他有关单位出具的 证明文件以及与本次发行有关的其他中介机构出具的书面报告和专业意见就该 等事实发表法律意见。 在本法律意见书中，本所律师仅对股份公司本次发行的合法性及对本次发行 2 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 有重大影响的法律问题发表法律意见，保证所认定的事实真实、准确、完整，所 发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；