2009年河南投资集团有限公司企业债券2014年付息公告.PDFVIP

2009年河南投资集团有限公司企业债券 2014年付息公告 2009年河南投资集团有限公司公司债券（以下简称“本期债券”） 将于2014年4月15日（星期二）开始支付2013年4月15日至2014年4月14 日期间（以下简称“本年度”）利息，为保证付息工作的顺利进行，方 便投资者及时领取利息，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券的基本情况 1、发行人：河南投资集团有限公司。 2、债券名称：2009年河南投资集团有限公司企业债券。 3、债券简称及代码：简称“09豫投债”，代码：122969。 4、发行总额：人民币15亿元。 5、债券期限：10年期（附第5年末发行人调整票面利率选择权及投 资者回售选择权）。 6、票面利率：本期债券在存续期内前5年票面年利率为4.85%。在 存续期内第5年末，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分 债券票面年利率为债券存续期前5年票面年利率加上调基点，在债券存 续期后5年固定不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不 另计利息。 7、债券发行批准机关及文号：国家发展和改革委员会发改财金 [2009]862号文件批准公开发行。 8、债券形式：实名制记账式企业债券。 9、计息期间：自2009年4月15日至2019年4月14日止。若投资者行 使回售选择权，则回售部分债券的计息期限为自2009年4月15日至2014 年4月14日。 10、付息首日：2010年至2019年每年的4月15日（如遇法定节假日 或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。如投资者行使回售选择权， 则其回售部分债券的付息日为2010年至2014年每年的4月15日（如遇法 定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。 11、兑付日：本期债券兑付日为2019年4月15日；如投资者行使回 售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2014年4月15日（如遇法定节 假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。 12、信用评级：经联合资信评估有限公司最新综合评定，本期债项 为AAA级。 13、上市时间和地点：本期债券已于2009年5月11日在上海证券交 易所上市。 二、本期债券本年度付息和兑付情况 1、本年度计息期限：2013年4月15日至2014年4月14日，逾期未领 的债券利息不另行计息。 2、利率：本期债券票面利率（计息年利率）为4.85%。 3、债权登记日：本期债券在上海证券交易所上市部分本年度的债 权登记日为2014年4月14日。截至上述债券登记日下午收市后，本期债 券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息。 4、付息时间 （1 ）集中付息：自2014年4月15日起的20个工作日。 （2 ）常年付息：在集中付息期间未领取利息的投资者，在集中付 息期结束后的每日营业时间内到原认购网点领取利息。 三、付息办法 （一）本期债券在全国银行间债券市场交易流通部分的付息办法 托管在中央国债登记结算有限责任公司的债券，其付息资金由中央 国债登记结算有限责任公司划付至债券持有人指定的银行账户。债券付 息日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇 划路径变更，应在付息日前将新的资金汇划路径及时通知中央国债登记 结算有限责任公司。因债券持有人资金汇划路径变更未及时通知中央国 债登记结算有限责任公司而不能及时收到资金的，发行人及中央国债登 记结算有限责任公司不承担由此产生的任何损失。 （二）本期债券在上海证券交易所上市部分的付息办法 1、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的投资 者，利息款通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统进 入该投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司 将利息款划付至投资者在该证券公司的资金账户中。 2、从发行市场购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，在原 认购债券的营业网点办理付息手续，具体手续如下： A．如投资者已经在认购债券的证券公司开立资金账户，则利息款 的划付比照上述第1点的流程。 B．如投资者未在认购债券的证券公司开立资金账户，请按以下要 求办理： （1 ）本期债券个人投资者办理利息领取手续时，应出示本人身份 证，根据