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关于绍兴市聚成新材料科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） 二○一七年六月 地址：浙江省杭州市钱江新城五星路198号瑞晶国际12/14楼 310020 电话（Tel ）：(0571 传真（Fax ）：(0571 1 关于绍兴市聚成新材料科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） 浙泽律(2016)项目字第8135-1 号 致：绍兴市聚成新材料科技股份有限公司 浙江泽大律师事务所作为绍兴市聚成新材料科技股份有限公司本次挂牌的 特聘专项法律顾问，出具了《浙江泽大律师事务所关于绍兴市聚成新材料科技股 份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见 书》。现根据全国股转系统公司针对公司的申报文件下发的反馈意见，就反馈意 见提出的有关事项进行核查并出具本补充法律意见书（下称“本《补充法律意见 书（一）》”）。 本《补充法律意见书（一）》系对《法律意见书》的进一步补充，除本《补 充法律意见书（一）》中补充的事项之外，《法律意见书》的其余内容仍然有效， 本所律师在《法律意见书》中的声明事项亦适用于本《补充法律意见书（一）》。 除非文义另有所指，本《补充法律意见书（一）》所使用的简称的含义均与 《法律意见书》使用的简称含义一致。 本所律师在核查、验证公司相关资料基础上，依据《证券法》、《公司法》、 《管理办法》、《暂行办法》、《业务规则》以及其他法律、行政法规、规范性文件 的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，遵照全国股 转系统公司的要求，就截至本《补充法律意见书（一）》出具之日与本次挂牌有 关法律事宜出具本《补充法律意见书（一）》。 2 一、关于公司各股东存在溢价转让自身所持的股权的情况。请主办券商及 律师：（1）核查公司及子公司历次股权转让是否依法履行必要程序、是否合法 合规、有无纠纷及潜在纠纷并发表明确意见。（2 ）核查公司及子公司历次股票 发行情况（如有）并就公司股票发行的合法合规性发表意见。（3 ）请公司及子 公司补充披露历次股权转让的价格、定价依据、转让价款支付情况。同时请主 办券商和律师对公司及子公司历次股权转让交易的真实性，是否存在股权代持 进行核查并发表明确意见。 （一）公司及子公司历次股权转让是否依法履行必要程序、是否合法合规、 有无纠纷及潜在纠纷并发表明确意见 公司历次股权转让情况详见原《法律意见书》之“六、公司的股本及其演变”。 根据公司历次股权转让的股东会决议、股权转让合同、股权转让款支付凭证、 工商核准变更登记通知书等，本所律师经核查认为，公司历次股权转让均依法履 行了内部程序和工商变更登记，上述变更行为合法、有效。 经本所律师查询中国裁判文书网（ ）、全国法院被 执行人信息查询网（/search/ ），截至本补充法律意见书 出具之日，未检索到公司历次股权转让存在纠纷的情形。 （二）核查公司及子公司历次股票发行情况（如有）并就公司股票发行的 合法合规性发表意见 根据公司的说明，并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公 司不存在股票发行的情形。 （三）请主办券商和律师对公司及子公司历次股权转让交易的真实性，是 否存在股权代持进行核查并发表明确意见。 根据公司提供的工商档案资料、股东会决议文件、股权转让协议、转账凭证 等资料以及公司所有在册股东均出具的承诺书并经本所律师核查，公司历次股权 转让交易真实，截至本补充法律意见书出具日，公司股东持有的股权不存在代持 的情况，股权明晰。 3 二、请公司披露并请主办券商及律师核查以下事项：（1）公司所使用的技 术工艺及其在公司产品或服务中的作用