2012年上半年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

内控报告文件 深圳市特发信息股份有限公司 2012 年上半年度内部控制自我评价报告 按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司《内部控制制度》、 《全面风险管理制度》和《内控评价管理办法》，公司制定了2012上半年度的内控自我评价工作 方案，对内部控制的有效性进行了自我评价。 一、内部控制评价工作的总体情况 深圳市特发信息股份有限公司（以下简称 “特发信息”）在2012年上半年度严格按照财政部 等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引相关规定，并遵照深圳证监局于 2011年3月18日发布的《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》精神， 对公司现行内控操作实践做了持续改进及优化，以适应不断变化的外部经营环境和内部管理要 求。 本公司内控工作在2012年上半年度突出过程管理与结果评价并重思路，通过规范各项内控日 常工作内容、开展半年度内控测评等方式推动内控工作开展。2012年上半年度本公司内部控制自 我评价包含内控工作过程评价和控制活动执行结果评价，在实施内控工作过程评价工作前，公司 制定了《特发信息2012年上半年度内控测评方案》，详细规定了测评范围、评价方法、缺陷认定 标准以及测评中应注意的典型事项等，公司通过各分子公司风控专员与公司内控工作组、顾问组 共同组成内控评价工作小组的方式开展评价工作，执行了包括实地观察、访谈、抽样检查、分析 性复核或重新执行等必要程序，具体评价情况如本报告以下部分所述。 （一）内部环境 1、公司治理 公司按照《中华人民共和国公司法》的规定，建立了股东会、董事会与监事会，分别履行决 策、管理与监督职能。同时制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立 董事制度、总经理工作细则等相关法人治理制度，并严格按照法人治理结构和相关规则分层次治 理。股东大会作为本公司最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大 事项的表决权。公司董事会作为本公司经营决策机构，对公司股东大会负责，执行股东大会的各 项决议，全面负责本公司经营管理活动，为公司经营和发展做出正确决策。董事会下设各专业委 员会，提高了董事会专业能力和综合实力。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会 作为本公司常设监督机构，对公司股东大会负责，对董事、总经理及其他高管人员的行为进行监 督及检查，对董事会建立与实施内部控制进行监督。本公司经理层在总经理的带领下，作为公司 经营管理的主体，负责指挥、协调、管理、监督各部门和控股子公司日常经营和运作，包括负责 组织领导公司各部门各层次内部控制的日常运行。 对子公司的管理建立健全了委派董事及财务负责人制度，建立了委派人员的绩效考核与薪酬 激励制度、业务授权审批制度及重大事项及董事会决议报告程序，要求各子公司定期上报月度报 1 / 8 内控报告文件 表和季度KPI考核信息，对子的业务进行管理和监控。 2、组织架构 公司根据其业务性质和其自身的发展战略、管控模式、管理需要出发，于2012年6月13日 颁布了深信息[2012]9号文件，增设了投资发展部，原综合管理部更名为办公室，共设臵了9个职 能部处。 3、发展战略 在公司二十余年发展进程中，公司确立了以光纤光缆主产业的发展战略，通过不断的产 业调整与打造，目前公司已拥有光纤系统搭建、普通光缆、电力光缆和室内光缆的一体 化的产品产业链，并在积极扩建和建成光通信产业生产基地和特发信息港办公园区，明 确以纤缆产业为主业与工业产业园相配套的“十二五战略整体规划”，依据公司战略发展目 标，结合宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手状况等综合因 素，制定中长期的公司发展战略目标和规划，并对公司的发展战略执行情况定期进行风险评估， 做出不定期优化调整。2012年，公司在全面剖析公司所面临的市场机遇和同业竞争日益加剧的形 势下“谋天时、取地利、建人和”，重点谋划“内涵提升与外延扩张并举”的发展模式，通过机制 变革与管理创新，努力在“十二五”期间实现快速增长的超常规发展目标。 4、人力资源政策 公司注重人才的引进和培养，已建立