中国反垄断法适用除外的系统解释与规范再造.docVIP

中齡啲造 2018-03-14 19:53:21 社会科学 2018 年 3 期 反垄断法适用除外的制度功能在于实现竞争性领域和特殊领域的分野，从而为竞争政策 与产、Ik政策发挥作用的范围进行屈定。基于对中国市场规制法律制度的系统解释，我国反垄断法适用 除外绝非仅限?丁?农业领域，而是含“内设”型、“外接”型和“平衡”型三种制度范型，辐射了众多的特殊 产业，并表现岀了范畴不消晰和结构不稔定的缺陷，进而限缩了反垄断法律制度的调整范围。应当确 立适用除外法定原则，以“rt设”型规范吸收“外接”型和“平衡’’型规范，既实现对适用除外制度存量的限 缩，乂实现对其增虽的控制《 关键词：反垄断法适用除外；系统解释；产业政策；竞争政策；适用除外法定原则 屮图分类号：D912.294 A 0257-5833 (2018) 03-0104-11 段宏磊，华屮农业大学文法学院法学系讲师(湖北武汉430070) 一、问题与思路 反垄断法适用除外的内涵与功能重述 反垄断法适用除外(Exception)是一个在竞争法研宂中被反复探讨的制度，怛私管如此，对其 内涵和功能的认识也仍然长久存在误解，进而影响了我国对这一制度改进的研宂进展。适用除外经常 被浞淆为反垄断法适用豁免(Exemption)，①但实际上，适用除外是指特定领域根本不受反垄断 法的调整，与之相比，适用豁免则有“网幵一向”的意思，即某类行力仍然是受到反垄断法所调整的， 但由于符合反垄断法所规定的免寊条件而不予禁止，②按照这一区分标准，适用除外制度足一种绝 对不适用、当然不适用的状态，无需反垄断执法机构的审查，适用对象经常表现为特定产业：而适用 豁免制度则是一种相对不适用的状态，耑要首先经过反垄断执法机构的审查，适用对象表现为几类特 殊惜形下的协议或行为。也正是由于二者的这些区别，有些学者将反垄断法适用除外称为反垄断法的 法定豁免”，而适用豁免则称力“酌定豁免”。参见钟刚《反垄断法豁免制度研宄》，北京大学出版社 2010年版，第105-107页。从制度功能上来看，适用除外处理的是反垄断法的调整范围的M题；而 适用豁免处理的是反垄断执法的合理性问题，比如我国《反垄断法》第15条对豁免卡特尔的规定。 反莩断法适用除外划定了反垄断法的凋整范围。在帘场于资源配置屮的决定性地位受到重视的 市场经济时代，反垄断法所倡导的竞争机制普遍适用于大多数经济领域；但尽管如此，亦存在个别具 有公共物品属性的产、Ik，市场机制在这些领域一定程度上是失灵的，对其完全适用反垄断法有时并不 利于公共利益，此时，就更耑要产业政策的形式来替代反垄断法上的竞争政策发挥作用。刘桂淸： 《反垄断法屮的产业政策与竞争政策》，北京大学出版社2010年版，第60页。反垄断法适用除外 制度能将这种特殊领域与竞争性领域进行分野，确保反進断法凋整范M的适度性，它“既是对反垄断 法价偾U标的合理背离，又是对反垄断法局限的克服”。钟明钊主编：《竞争法(第二版)》，法律 出版社2008年版，第236页。因此，适用除外的具体范M需要审慎处理：如果范M过窄，则会消弭 产业政策在促进公共利益上的作用；但在公权力时刻具有扩张倾向的棊本假设下，更应提防的足其范 围过宽的问题，这会颠覆普遍竞争机制在市场经济中的确立。在产、Ik政策庇佑下，相应产、Ik很容易获 得避免Ip场竞争压力的“护身符”，成力管制性行、Ik,缺乏竞争机制，经济效率低下，这成力我国很多 垄断性产业的现实写照。 从历史的角度来看，在经济袞退的时期，即使足较为崇尚向由主义和市场体制的欧美国家，也 咎倾向T通过扩张反垄断法适用除外范W的形式，刺激国家通过产、Ik政策对经济予以强力的国家十 预。这种做法一度造成市场竞争所能发挥作用的空问受到挤压，尽管短期内带来了表面上经济数据的 fi兴，但潜在的对竞争机制的扭曲作用不可忽视。应品广：《经济衰退吋期的竞争政策：历史考察 与制度选择》，载顾功耘，罗培新主编《经济法前沿问题（2011）》，北京大学出版社2011年版。 从上世纪七十年代开始，欧美国家开始了 -?场在相关产业的放松管制运动，使得反垄断法的调整范围 得以扩张。［美］翟温坎《联邦反托拉斯政策：竞争法律及其实践（第三版）》，许光耀，江山， 王晨译，法律出版社2009年版，第783页。在这之后，产业政策开始以更为契合竞争政策的面貌运 行，各国反垄断法适用除外的范围均有不断缩小的趋势，对适用除外的产业也不再给予整体不予适用 的态度，而只对其屮的部分行为例外地不予适用。刘桂清：《反垄断法屮的产业政策与竞争政策》， 北京大学出版社2010年版，第64页。与之相比，很多发展中国家尚未建立起成熟的市场经济体制， W此，从如今的国际立法状况來看，发达国家反垄断法迠用除外的范围通常远远小于发展屮国家。时 建屮：《我