0205证奖券投资学复习思考题.docVIP

（0205）《证券投资学》复习思考题 一、填空题 1、投资过程中，由于偶然因素使之达不到预期收益的损失被称为 。 2、流动性是证券投资中证券的 。 3、证券投资的运行过程涉及到筹资方， ， 和投资方四个方面。 4、我国证券市场的监督管理体制属于 。是以公司法、 、基金法等法律为基础， 全国权威的官方机构是 ，再结合 自治自律规则以及证券业协会的纪律约束来实行对证券市场的监管。 5、证监委的全称为： 。 6、证券市场的监管机构在我国主要是官方机构的 和证券业内自律组织的 。 7、 是证券发行和交易的有形场所，它不仅提供证券运行所需的各种服务，也肩负着管理的职能。 8、证交所组织形式有两种、一种是公司制一种是会员制，我国的证交所现在实行的都 是 形式。 9、证交所的最高权力机构是 。 10、本课程《证券投资学》所讨论的证券是 证券。 11、证券投资的收益性与风险性成 关系，与其流通性成 关系，与其持有期长短成 关系。 12、证券发行方式有两类，即公募和 。 13、证券发行时的证券定价方式有 和定价发行。定价发行中又有平价发行， 和 。 14、证券交易与商品交易的主要区别之一是证券交易必须经过第三者。他们被 称为 。 15、股份制的三要素是 、股票、 。 16、股份有限公司的管理结构由 、董事会及经理、 三部分组成。 17、股份有限公司的最高权力机构是 。 18、贴现债券的贴现价格就是其 。 19、债券的偿还期限越 对投资方风险越大，债券的存续期越 对筹资方运用资金 越不利，这一矛盾是通过 来调整的。 20、债券按计息方式分为： 和附息债券。 21、政府债券是以国家信誉借债没有抵押品，是一种 。 22、投资基金涉及到三方面：基金管理人， 和基金券持有人。 23、在投资者与主体的关系上，基金是 关系，股票是 关系，债券是 关系。 24、 型基金的流通，只能在证券市场上交易完成，所以必须上市。 25、对于开放型基金，中小投资者的基金购入卖出对象是 ， 26、开放式基金的存续期是 。 27、反映投资者投资效用的偏好函数在（σ，r）坐标系下的图形被称为 。 28、若投资者在资本市场上按无风险利率能自由借贷资金，其证券投资组合的有效边界 就是 。 29、通常说的资本资产定价模型CAMP就是 。 30、在证券组合理论中，在（σ，r）坐标系下，有效证券组合的可行域的左上边界被 称为 。 二、单项选择 1、以下属于有价证券中资本证券的是（ ） A、银行存折 B、基金收益券 C、信用卡 D、汇票 2、以下不属于有价证券的是（ ） A、银行存折 B、基金收益券 C、期货合同 D、股票 3、我们证券投资学研究的对象是（ ） A、资本证券 B、所有权证券 C、证据证券 D、货币证券 4、证券的存续期长短（ ） A、与其收益性成反比关系。 B、与其流通性成正比关系。 C、与风险性成正比关系。 D、与风险性成反比关系。 5、证券投资的风险性（ ） A、与收益性成反比关系。 B、与其流通性成正比关系。 C、与其持有期长短成反比关系。 D、与证券的存续期长短成正比关系。 6、以下属于证券市场的是（ ） A、黄金市场 B、信贷市场 C、金融期货市场 D、外汇市场 7、以下不属于证券市场的是（ ） A、信贷市场 B、债券市场 C、金融期货市场 D、股票发行市场 8、在证券市场中，以下不属于监管机构的是 ( )。A、证监会 B、证券经营机构 C、证券交易所 D、证券业协会 9、上海综合指数是以（ ）公司为其样本 A、180个代表股 B、全部A股和B股 C、全部A股 D、30家工业股 10、从统计学原理的角度看，最具统计逻辑的指数是（ ） A、道?琼斯工业平均指数 B、英国金融时报30指数 C、标准普尔500