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第六部分 合规与风险管理——反洗钱监控流程 ● 法律合规部地区合规专员通过反洗钱监控系统对因反洗钱监控系统溢出阀值生成的大额或可疑交易，填写《大额交易及可疑交易信息查询通知单》，发送营业部合规人员 ● 营业部合规人员组织营业部反洗钱工作小组相关成员进行人工分析、识别、核查后填写《大额交易及可疑交易信息查询反馈单》，经营业部总经理签字确认后反馈给地区合规专员 ● 地区合规专员根据反馈情况，在报送系统中确认、补充或修改报送信息后，向法律合规部报告大额或可疑交易 ● 法律合规部反洗钱岗审核通过后向中国反洗钱监测分析中心联机报送 * 第七部分 后续工作安排 ● 本周六组织节点一营业部进行业务测试 ● 下周向北京证监局、证券业协会报备方案 ● 下周三进行银河网校业务考试 ● 迎接北京局现场核查 ● 分批上线 * * * * 客户交易结算资金第三方存管 单客户多银行服务业务培训 * 目 录 第一部分 背景 第二部分 试点成效 第三部分