最新客户预约开户表及经纪人告知书(旧).docVIP

南京证券有限责任公司__________营业部 证券经纪人客户预约开户表 证券经纪人姓名 经纪人编号 客户姓名 客户身份证号 预约时间 其他情况 证券经纪人签名 营业部营销总监 或其他指定人员签名 非 预 约 开 户 审 核 营业部营销总监 或其他指定人员签名 营业部负责人签名 若客户未能在预约时间前来办理开户，本表作废。证券经纪人需重新预约。 南京证券有限责任公司证券经纪人客户告知书 尊敬的证券投资者： 您已选择了南京证券 营业部证券经纪人 （证券经纪人证书编号： ）作为您的证券经纪人。为维护您的权益，现将有关证券经纪人的性质、业务范围和禁止性行为告知如下： 一、南京证券与该证券经纪人为委托代理关系，该证券经纪人非南京证券及所属营业部的员工。 二、证券经纪人的授权业务范围 客户招揽；向客户如实介绍营业部的开户业务流程；开展投资者教育，向客户揭示证券投资风险。 三、证券经纪人的禁止性行为： （一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； （二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； （三）接受客户任何形式的全权委托，或与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； （九）以南京证券、南京证券所属营业部、南京证券或南京证券所属营业部员工的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； （十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字； （十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物； （十二）在执业过程中，向客户提供非由南京证券统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （十三）在开展执业活动时，不出示证券经纪人证书； （十四）在南京证券担任证券经纪人期间，以任何形式与其他证券公司订立证券经纪人委托合同、为其他证券公司从事客户招揽、客户服务等活动或以任何形式在其他单位任职； （十五）损害南京证券和客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 四、对账单寄送 提供交易情况及资产余额信息 □需要 □不需要 需要通过□按季□按月以信函的方式获得交易情况及资产余额信息。 五、投诉方式 如证券经纪人有超出上述授权业务范围的行为或从事上述禁止性行为的，客户应当提高警觉，自觉抵制，并及时向开户营业部、南京证券有限责任公司相关部门投诉。 营业部投诉电话： 0871-5344600 ；公司客服中心电话：4008285888 六、证券纪人信息查询方式 本人已知晓可通过中国证券业协会网站（ HYPERLINK ）、南京证券有限责任公司网站（ HYPERLINK /njzq/wsyyt/jjrgs_jjrxxcx.jsp ）、营业部现场、上述客服电话查询证券经纪人的基本信息。 七、客户承诺 该证券经纪人已向本人出示执业证书，本人已认真阅读并已理解本告知书的全部内容，且已知晓该证券经纪人的业务范围和禁止性行为，在本告知书签署之日前及签署后（含签署日），如与证券经纪人之间发生上述禁止性行为的事项均为本人自愿行为，由此产生的一切后果均由本人承担，与南京证券股份有限公司无关。 客户签字： 日期： 南京证券有限责任公司证券经纪人所招揽客户确认表 营业部：_____证券经纪人编号:________证券经纪人姓名:______ 序号 日期 资金账号 客户姓名 证券经纪人 确认人 审核人 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20