第十章_证 券公司信用管理.pptVIP

最新进展 据光大证券11月15日的公告，公司11月14日收到证监会的行政处罚决定，“没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307.08万元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414.35万元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元。”。 数据显示，光大证券股份有限公司（母公司）11月份实现了1.39亿元的高额净利润，在19家上市券商中位列第二，1~11月的净利润为6.14亿元。对于在“8·16”事件后，面临的5.23亿元的罚金，公司在公告中透露，该罚没款预计年内入账，这也意味着其全年大部分的利润将为 “8·16”埋单。 不但如此，由“8·16”事件引起的诉讼也已拉开序幕。据公开信息显示，12月2日，上海市第二中级人民法院受理了原告包巨芬诉光大证券内幕交易责任纠纷一案。据了解，这位首名起诉散户索赔9341.87元，开庭时间待定，而这也是全国首例散户因券商内幕交易起诉券商的案件。另据消息称，目前仅济南就已有十余位股民向律师提交材料，欲向光大证券索赔。光大证券要想完全从“8·16”事件的负面影响中走出来，尚需时日。 四、兼并与收购 （一）兼并与收购的概念 兼并：通过产权交易获得其他企业产权并获得其控制权，两个或以上公司归并成一个企业或公司 收购：购买其他企业部分或全部资产和股权达到控制目的 兼并和收购统称并购（mergersacq