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江苏盛仪律师事务所 关于徐州高速铁路投资有限公司 2018 年度第三期超短期融资券发行之 法律意见书 江苏盛仪律师事务所 电话：051685699608 传真：0516 地址：江苏省徐州市淮海西路61 号4 层 二〇一八年十二月 目 录 一、发行人发行本期超短期融资券的主体资格 二、发行人发行本期超短期融资券的批准和授权 三、发行人发行本期超短期融资券的《募集说明书》及其他发行文件 四、发行人发行超短期融资券的信用评级 五、发行人发行本期超短期融资券的法律意见书 六、发行人发行本期超短期融资券的审计 七、发行人发行本期超短期融资券的承销 八、发行人发行本期超短期融资券涉及的重大法律事项和潜在法律风险 九、发行人发行本期超短期融资券的结论性意见 关于徐州高速铁路投资有限公司 2018 年度第三期超短期融资券发行之 法律意见书 致：徐州高速铁路投资有限公司 江苏盛仪律师事务所（以下简称“本所”）是依法设立、可以在 中华人民共和国（以下简称“中国”，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区及台湾地区）从事律师业务的律师事务所，有资格就中国 法律问题出具法律意见。 现本所受徐州高速铁路投资有限公司（以下简称“发行人”或“公 司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银 行令【2008】第1 号）（以下简称“《债务融资工具管理办法》”）、 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《短 期融资券业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资 券业务规程》（以下简称《超短期融资券业务规程》）等相关法律、 法规和规范性文件的规定，按照中国银行间市场交易商协会（以下简 称“交易商协会”）规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，就发行人2018 年度第三期超短期融资券发行（以 下简称“本次发行”）所涉及的有关法律事项，出具本法律意见书。 本所同意将本法律意见书作为本次发行必备的法律文件，随同其他材 料一同报送，愿意将本法律意见书作为公开披露文件，并承担相应的 法律责任。 为出具本法律意见书，本所声明： 1、本所依据本法律意见书出具之日前已发生或存在的事实和中 国现行法律、法规和规则指引发表法律意见。本法律意见书只对中国 法律问题作出评价，本所出具本法律意见书所依据的中国法律，是指 截至本法律意见书出具之日在中国境内有效的法律、行政法规、部门 规章、地方性法规及相关规定。本所不对上述法律、行政法规、部门 规章、地方性法规及相关规定日后可能出现的解释、调整及修改对本 法律意见书造成的实质变更与影响负责。本所也并不对任何中国司法 管辖区域之外的法律发表意见。 2、为出具本法律意见书，本所审查了必要且与出具本法律意见 书相关的文件，本所还查阅了其他与出具本法律意见书有关的法律、 法规，已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次 发行的合法、合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。此外，本所还向有关政府部门作 了本所认为必要的查询。 3、在本法律意见书中，本所仅就本次发行所涉及的有关法律问 题发表意见，并不对有关会计、审计和偿债能力等非法律专业事项发 表评价，本法律意见书如有提及有关会计、审计及其他相关内容，也 仅为对该等内容的引述，并不表明本所律师对该内容的真实性、准确 性、合法性作出了任何判断及保证。 4、本所同意将法律意见书作为本期发行超短期融资券必备的法 律文件，随同其他材料一同报送。本法律意见书仅供本次发行之目的 使用，未经本所授权，不得被任何人用作任何其他目的或在任何其他 方披露。 5、发行人已经向本所保证：其已向本所提供的为出具本法律意 见书所必需的原始书面材料、副本材料或