ERP阅卷通用要求.PDFVIP

ERP阅卷通用要求 技术研发部 ERP阅卷通用要求 • ERP系统审查作业主要变化点 1、审核资料提交方式 审核资料主件与不符合整改验证分离提交，其中； 1）审核资料主件——包括除了不符合整改证据外的所有档案资 料（包括未有整改验证的不符合报告） 2）不符合验证——包括已经整改验证的不符合报告，以及相关 的整改证据。不符合验证的提交不应早于主件的提交。 ERP阅卷通用要求 • ERP系统审查作业主要变化点 2、资料审查方式 审核资料主件与不符合整改验证可分离阅卷，其中； 1）审核资料主件和不符合验证都审查通过后，可进入认证决定 和证书制作环节； 2）若审核资料主件存在问题，但不构成不可接受问题的，通过 ERP返回组长整改（或由组长通知责任人整改），与此同时，等 待不符合验证通过后，进入认证决定和证书制作环节。 3）若审核资料存在不可接受问题，则需流程中止，并由总调度 确定进一步措施。 ERP阅卷通用要求 • ERP系统审查作业主要变化点 3、资料审查及资料整改的时限要求 1）档案审查时效要求： 档案主件审查——不大于2天（工作日48小时） 不符合验证审查——不大于2天（工作日48小时） 2）资料整改时效要求： 整改时间——不大于5天（工作日120小时） 整改次数——不大于1次 ERP阅卷通用要求 • 资料审查基本原则 齐套性原则：或称为完整性，即 认证档案具备档案齐套性表所要 求的基本资料或信息，包括申请 评审、方案策划、审核实施等过 程所要求的输出，以及应向认证 齐套性 组织收集的其他资料。 有效性 合规性 充分性 符合性 ERP阅卷通用要求 • 资料审查基本原则 合规性原则：一方面，认证过程符合 《认证认可条例》、 《认证机构管理 办法》和适用的认证规则的基本要求， 材料真实，无超范围经营，无程序遗 漏；另一方面，认证组织应符合法律 齐套性 法规及相关强制性标准的要求，包括 具备法律实体地位，适用时，具备所 从事活动所需的资质或行政许可。 有效性 合规性 充分性 符合性 ERP阅卷通用要求 • 资料审查基本原则