深圳市大族激光科技股份有限公司2011年度内部控制自我评.PDFVIP

深圳市大族激光科技股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 深圳市大族激光科技股份有限公司（下称 “公司”或 “本公司”）以《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》及财政部、证监会、审计署、银监会和保监会联合发布的《企业内部控 制基本规范》等法律法规为指南，结合公司所属行业特点和实际经营情况，不断完善公司內部 控制体系，以提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展。根据 中国证券监督管理委员会公告〔2011 〕41 号以及深圳证券交易所“关于做好上市公司2011 年年 度报告披露工作的通知”的要求，公司对2011 年度内部控制情况进行自我评价，现将评价情况 报告如下： 一、 公司的基本情况 深圳市大族激光科技股份有限公司（以下简称 “本公司”）系经深圳市人民政府深府股 [2001]42 号文批复，由深圳市大族激光科技有限公司（以下简称“变更前公司”）整体变更设立 的股份有限公司，整体变更基准日为2001 年6 月30 日，变更前公司的债权、债务及相关权益 由本公司承继。本公司已于2001 年9 月28 日办理了整体变更相关的公司变更登记，并领取注 册号为440301102949254 的企业营业执照，经营期限从1999 年3 月4 日起至2051 年3 月4 日 止。本公司现有注册资本104,439.66 万元。 本公司实行内部独立核算的分支机构概况列示如下： 分支机构名称 注册地点 负责人 经营范围 激光及相关产品、机电一体化设备的技术开发；销售百 深圳市大族激光科技股份 货、五金交电、化工、计算机软硬件及外围设备、电子 北京 张建群 有限公司北京分公司 元器件、机械电器设备、建筑材料（未取得专项许可的 项目除外）。 深圳市大族激光科技股份 上海 张建群 激光及相关产品、机电一体化设备的销售及售后服务。 有限公司上海分公司 深圳市大族激光科技股份 广州 黄祥虎 激光及相关产品，机电一体化设备的售后服务。 有限公司广州分公司 深圳市大族激光科技股份 宁波 尹建刚 激光、机电一体化设备的售后服务。 有限公司宁波分公司 本公司经营范围为：激光及相关产品、机电一体化设备的技术开发、生产、销售；生产激 光雕刻机、激光焊接机、激光器及相关元件（不含限制项目）；国内商业、物资供销业（不含专 1 营、专控、专卖商品）；兴办实业（具体项目另行申报）；进出口业务（具体按深贸进准字第 [2001]0176 号文办）；普通货运（《道路运输经营许可证》有效期至2014 年 12 月29 日）；物业 管理；自有物业租赁；机械设备租赁及维修维护。 本公司设立时注册资本为5001 万元，2003 年3 月3 日以2002 年12 月31 日经审计的未分 配利润3,000.60 万元转增股本后，本公司股本及注册资本变更为8,001.60 万元。经中国证券监 督管理委员会证监发行字[2004]69 号文批准，2004 年6 月11 日，本公司向社会公开发行人民 币普通股 2,700 万股，发行后公司股本总额变更为10,701.60 万股（每股人民币1 元）。其后， 经过历次的转增、公开发行以及非公开发行，截至2011 年12 月31 日，公司总股本为104,439.66 万股。 二、公司建立和实施内部控制的目标和遵循的原则 （一）公司建立和实施内部控制的目标 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司