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深圳市必拓电子股份有限公司 首次公开发行股票 第四期辅导工作进展报告 辅导机构：平安证券股份有限公司 二О一八年十一月 平安证券股份有限公司 关于深圳市必拓电子股份有限公司 首次公开发行股票 第四期辅导工作备案报告 中国证券监督管理委员会深圳监管局： 为完善公司治理基础，提高公司规范运作水平，增强公司内在质量和素质， 构筑公司进入证券市场应具备的基本条件，根据《首次公开发行股票辅导工作办 法》（以下简称“ 《辅导工作办法》” ）的规定，深圳市必拓电子股份有限公司 （以 下简称“必拓电子”或“公司” ）于2017 年11 月15 日与平安证券股份有限公司（以 下简称“平安证券”或“我公司” ）签署《首次公开发行股票并上市辅导协议》，聘 请我公司担任其首次公开发行股票的辅导机构。2017 年11 月15 日，我公司就 担任必拓电子辅导机构并开始辅导工作向贵局报送了备案登记材料，并于2018 年2 月6 日向贵局提交了关于必拓电子的第一期辅导工作进展报告，于2018 年 5 月14 日向贵局提交了关于必拓电子的第二期辅导工作进展报告，于2018 年8 月10 日向贵局提交了关于必拓电子的第三期辅导工作进展报告。 作为必拓电子首次公开发行股票的辅导机构，平安证券现就第四期辅导工作 情况，向贵局报告如下： 一、本期辅导主要辅导工作 （一）报告期辅导经过 本期辅导工作按照《辅导计划》进行，辅导期间为2017 年8 月-2018 年11 月。辅导工作主要有两个部分。 第一部分：在本辅导期阶段，平安证券辅导工作小组严格按照辅导协议及辅 导计划的时间安排以及中国证监会对拟上市公司的有关要求，在前期尽职调查的 基础上，联合天健会计师事务所（特殊普通合伙）及北京国枫律师事务所对公司 进行了尽职调查，通过实地考察、现场访谈、搜集资料、对管理层进行访谈等方 式了解公司情况和存在的问题，就存在的主要问题进一步展开详细尽职调查并与 必拓电子董事、高管人员进行了充分讨论。我公司组织召开了多次中介机构协调 会，就辅导计划有关事宜进行了安排，并着重讨论了必拓电子前期整改情况及目 前问题。 第二部分：我公司会同北京国枫律师事务所和天健会计师事务所（特殊普通 合伙），组织了必拓电子的全体董事、监事和高级管理人员以及中层管理人员， 通过集中授课和自学的方式学习了《公司法》、《证券法》等证券市场相关的基 本法律法规以及财务制度相关知识，使公司管理人员增加了对证券市场基本知识 的掌握。 （二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况 担任本期辅导工作的辅导机构为平安证券，辅导工作小组由李竹青、董淑宁、 邓祺昌、王铮、万众和卢嘉宁组成。担任本次辅导的固定辅导人员均具备相关法 律和会计等专业知识，有较强的敬业精神。报告期内辅导机构和人员均未发生变 更。 我公司必拓电子辅导工作小组的组成及辅导人员的安排符合《辅导工作办法》 的要求和规定。 （三）接受辅导的人员 在本阶段的辅导中，辅导对象接受辅导的人员包括：必拓电子全体董事（含 持有股份公司5% 以上股份之股东的法定代表人）、监事、高级管理人员（包括 公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等）和中层管理人员。在进行 证券知识和财务会计制度方面的辅导时，股份公司证券部相关人员和财务人员亦 参加了辅导。接受辅导的人员范围符合《辅导工作办法》的规定。 （四）辅导主要内容、辅导方式及辅导计划的执行 在本次辅导过程中，主要是尽职调查的继续进行、针对存在的问题进行解决 和对公司董事及高管人员进行授课培训，主要内容如下： 1、进行尽职调查 我公司辅导工作小组对必拓电子进行了进一步的尽职调查，对必拓电子的股 本结构、股东基本情况、业务发展、盈利能力及财务会计信息、法人治理结构、 组织结构、行业竞争、员工等情况；同时，会计师与律师均独立对必拓电子进行 了尽职调查，分别对公司的财务状况、会计政策、盈利能力、历史沿革、股权结 构等，并相应对关注的问题提出的建议，经过调查了解，我公司辅导工作小组没 有发现公司存在重大的违法情况，公司运行情况良好。 2 、召开中介机构协调会讨论并解决