为加强自律管理的通知.PDFVIP

关于对证券违法案件中违反账户实名制行 为加强自律管理的通知 各市场参与主体： 近年来在中国证监会查处的内幕交易、市场操纵、非法 经营证券业务等重大违法案件中，不法分子通常通过借用他 人账户来掩盖自身违法行为，规避监管，逃避制裁。同时， 一些投资者守法合规意识淡薄，将自己的账户出借给他人使 用，为违法违规行为提供便利。这些行为都违反了证券账户 实名制管理规定，严重扰乱了证券市场秩序，大大增加了案 件查处的难度。 为进一步加强账户管理，根据《证券登记结算管理办 法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》 的有关规定，现对证券违法案件中违反账户实名制管理的相 关当事人，除采取注销账户、限制使用等措施外，将同时采 取一定时期内限制新开账户、列为重点关注对象等处罚措 施。具体通知如下： 一、对证监会已作出行政处罚决定的案件中借用他人证 券账户和出借本人证券账户的主体（以下统称涉案主体）， 本公司将采取为期6 个月的限制新开证券账户措施，具体起 止时间以本公司自律管理措施通知书为准。 限制新开户措施期满后的 12 个月内，涉案主体申请新