第5章证文档券法6-7.ppt

经济法 法律系李炼 2012-09-01 第五章 证券法（1） 本次课不作试题介绍 本次课内容 上次课内容回顾 第五章第1节证券法的基本特征 第2节股票的发行与交易 第3节公司债券的发行与交易 第4节证券投资基金的发行与交易 第5节持续信息公开 第6节禁止的交易行为 上次课内容回顾 股份有限公司，股票和债券 公司财务会计，公司的合并 公司的分立、增资、减资 公司的解散和清算 违反公司法的法律责任 第一节证券法的基本理论 一、证券的特征与分类 二、证券市场 三、证券活动和证券管理的原则 四、证券法的特征 一、证券的特征与分类 （一）证券的概念和特征 1.广义的证券：以证明或设定权利为目的制成的凭证 2.狭义的证券：资本证券，是投资凭证 指证券法上的证券 3.证券的特征 （1）是一种投资凭证 （2）是一种权益凭证 （3）是一种可转让凭证：本质 （4）是一种要式凭证 （二）广义证券的分类 （1）有价证券和无价证券：前者 （2）设权证券和证权证券：后