2018年私募股权基金个制度.docVIP

一、风险控制管理制度 二、信息披露事务管理制度 三、基金宣传推介、募集管理制度 四、合格投资者风险揭示制度 五、合格投资者内部审批流程制度 六、内部交易记录制度 七、防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度 八、从业人员买卖证券申报制度 九、公平交易制度 一、风险控制管理制度 第一章 总则 第一条?为促进北京私募早餐证券资产管理有限公司（以下简称“公司”）强化风险意识，增强风险防范能力，建立全面的风险管理体系，促进公司和行业持续、健康、稳定发展，保护投资者利益，根据私募投资基金相关法律法规和自律规则，制定本制度。 第二条?本制度所称风险管理是指公司围绕总体经营战略，董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常运营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。在进行全面风险管理时，公司应根据公司经营情况重点监测、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。 第三条?公司风险管理的目标是通过建立健全风险管理体系，确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整，不断提高经营效率，促进公司实现发展战略。 第四条?公司风险管理应当遵循以下基本原则： （一）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，涵盖所有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节。 （二）独立性原则 公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位