2018年内部控制培训提纲.pptVIP

内部控制培训提纲（通用版）2017年1月15日---五九集团公司内控办 张才贵 1/32 目录 部门负责人内控工作职责 内控专管员的工作职责 一、内控基本知识篇1、什么是内控2、内控体系建设的背景3、内控的作用4、内控五要素二、内控应用篇（一）缺陷(包括风险)识别技巧 1、寻找识别缺陷的突破口2、识别缺陷的途径3、识别缺陷的主要要素案例一：内控内部自查表 （二）缺陷整改方法 1、整改的方法及过程 2、5W2H分析法 3、PDCA循环改善法 缺陷整改计划书填写样本 《内控缺陷整改典型案例》 （三）怎样制定管理制度和内控手册 三、如何建立内控长效运行机制 四、内控工作存在的主要问题及改善建议 五、每年度内控五阶段常态化工作 六、控股总部对子公司内控工作考核评分办法要点 2/32 部门负责人内控工作职责 1、按照公司内控计划，负责组织本部门内控的推动工作。 2、组织本部门员工开展年度内控工作自查、缺陷整改计划编制和实施缺陷整改工作。 3、负责组织员工严格执行公司的各项管理规定，并组织定期检查其执行情况。 4、负责组织指导员工对本部门管理制度及内控手册的修订和维护工作 3/32 内控专管员工作职责 1、按照公司内控办要求，负责组织本部门内控的推动工作，包括：年度内控工作自查、缺陷整改工作。 2、熟练掌握本部门各岗位工作职责、各项管理制度、工作流程、表单填写