审核技巧及要点.pptVIP

2004/5/8 工程设计审核技巧要点 1 Q:7.1 /7.3.1 和E/S: 4.3.1/4.4.6 设计策划 ①查设计策划是否确定设计阶段？是否确定设计评审、验证和确认等活动并明确职责和权限？(根据工程设计情况，抽查3-5个各阶段设计项目，如初可研、可研、初设、施工图设计等：抽查项目设计策划输出结果，设计计划内容的完整性、项目管理目标、主要设计原则、设计评审、验证和确认的安排等是否符合相关规定？ ② 查设计策划文件是否针对项目进行了环境因素识别、危险源辨识和控制措施的确定。 工程设计审核技巧要点 1 Q:7.1 /7.3.1 和E/S: 4.3.1/4.4.6 设计策划 ③查内、外部接口的控制，抽查3-6个专业间互提资料单、外部接口记录审批单等。 ④是否对特定工程项目进行质量策划，其策划过程 是否符合相关规定？ ⑤根据实际情况，抽查特定工程的质量计划。 ⑥根据工程设计情况，抽查3-6项技术标准/规程规 范/法律法规的有效性。 工程设计审核技巧要点 Q: 7.3.2 / 7.5.4 / 4.2.3 设计输入 ①查作为设计输入的各项记录的编制、评审/批准 是否符合设计输入的四项要求及评审的规定？ (根据QMS文件规定，抽查3-5个各阶段设计输入文 件，如项目/专业设计计划的批准、卷册设计任务书 的评审/批准是否符合设计输入控制的要求等。) ②查顾客资料的验证是否满足规定要求？对不适用 或丢失情况是否报告顾客？ (可具体根据文件规定，抽查4-6份顾客资料的验证 记录、不适用或丢失后与顾客沟通情况的记录等。) 工程设计审核技巧要点 3 Q: 7.3.4 / 4.2.4 和 E:4.5.1 设计评审 ①是否根据设计策划的安排适时进行设计评审？设 计评审参加人员及评审结果及其评审意见的跟踪、 落实是否符合相关规定？设计评审记录的保持是否 符合设计评审控制及记录控制的相关规定？ ②依据项目/专业计划，核查是否进行了设计评审。 ③抽查3-4项设计评审记录，并核查与其对应的工 程设计图纸/说明书/报告书等是否落实了设计评审 意见。 ④抽查设计评审记录的建立、保持情况。 工程设计审核技巧要点 4 Q: 7.3.3 / 7.5.3 / 8.2.4 / 4.2.3 设计输出 ①查相关工程文件，即图纸/说明书/计算书等是否 符合设计输出的4项要求及批准放行（包括产品标 识及状态标识）的要求？具体抽查4-6份图纸/说明 书/计算书等，其输出格式、内容深度、不同专业的 图纸会签等的符合情况。 ②抽查4-6份设计图纸/说明书/计算书等的工程名称/ 编号、设计阶段、图纸名称/编号等符合情况。 ③根据校审规定，抽查4-6份设计图纸/说明书/计算 书等各级批准/签署的符合情况。 ④抽查工程文件的例外放行及跟踪情况。 工程设计审核技巧要点 5 Q: 7.3.3 / 7.3.5 / 8.2.4 /8.3 和E: 4.5.1 设计验证 ①查是否根据设计策划的安排适时进行设计验证？ ②设计验证结果及其校审意见的修改后的标记/签 署及其跟踪、落实是否符合相关规定？抽查3-6项设 计校审/验证记录，并核查与其对应的工程设计图纸 /说明书/报告书等是否落实了设计校审/验证意见。 ③设计校审/验证记录的保持是否符合相关规定？抽 查设计验证记录的建立、保持情况。 ④验证过程不合格品的控制是否符合相关规定？查 设计验证过程不合格品纠正后的再验证情况。 ? 工程设计审核技巧要点 6 Q: 7.3.6 / 8.3和 E:4.5.1 设计确认 查工程项目本阶段的设计确认意见落实情况: ①抽查3-4项工程项目对照前一阶段/本阶段工程审 查纪要，抽查如何落实其设计确认意见。 工程设计审核技巧要点 7 Q: 7.3.7 / 7.5.1 / 8.3 / 4.2.4 设计更改 查设计更改过程的识别及实施前的批准控制是 否符合规定？ 查设计更改其适当的评审、验证和确认是否符 合相关规定？评审是否评价更改后对产品组成部分 和已交付产品的影响？具体抽查： ①抽查5-6份设计更改通知单核查设计更改的原因及 实施前的批准签署。 ②查设计更改后的评审、验证、确认记录。 ③查设计评审记录是否评价更改后对产品组成部分 和已交付产品的影响。 ④查设计更改记录的建立、保持情况。 工程勘测审核技巧要点 1 Q:7.1 E/S 4.3.1/4.4.6 勘测策划 ①抽查3-6项单机容量300MW及以上的发电工程或 500kV及以上送变电工程各设计阶段的“工程勘测技 术指导书”的编写内容的符合性情况。? ②抽查3-6项“工程勘测大纲”内容的符合性及“工程 勘测大纲”审