私募基金投资者适当性管理办法.doc

word文档 可自由复制编辑 私募基金投资者适当性管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司私募基金销售行为，落实投资者适当性管理制度，维护 投资者和公司合法权益，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行 办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及其他相关法律法规，制定 本办法。 第二条 公司向投资者销售非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包 括创业投资基金,以下统称私募基金)，适用本办法。 第三条 投资者适当性是指公司在销售私募基金产品过程中，根据投资者的 风险承受能力销售不同风险等级的私募