昆明百货大楼（集团）股份有限公司2013年度内部控制自我.PDFVIP

昆明百货大楼（集团）股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 昆明百货大楼（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合昆明百货大楼（集团）股份有限 公司（以下简称“公司”）内部控制制度相关规定，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。具体情况如下： 一、重要申明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制是公司董 事会的责任；监事会对董事会实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司 内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据