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北京市融资担保公司变更 审批、备案、报告事项办理操作手册 北京市金融工作局 二零一八年六月  目 录 TOC \o 1-1 \h \u HYPERLINK \l _Toc4389 一、总则 PAGEREF _Toc4389 1 HYPERLINK \l _Toc22087 二、适用范围 PAGEREF _Toc22087 3 HYPERLINK \l _Toc2800 三、事项核查分类 5 HYPERLINK \l _Toc7032 四、办理流程 6 HYPERLINK \l _Toc28229 五、相关文件模板 PAGEREF _Toc28229 13 HYPERLINK \l _Toc30939 六、融资担保公司审批/备案申请书模板 PAGEREF _Toc30939 29 HYPERLINK \l _Toc15862 七、相关证明材料 PAGEREF _Toc15862 36 HYPERLINK \l _Toc31313 八、外省融资担保公司在京设立分支机构 47 HYPERLINK \l _Toc4355 九、符合监管部门规范的中介机构要求 53 HYPERLINK \l _Toc16422 十、附则 55 一、总则 为进一步规范北京市融资担保公司的审批、备案、报告工作，明确工作流程，保证审批工作的及时公开透明，北京市金融工作局（以下简称“市金融局”）特制定本工作手册。 （一）时限要求 融资担保公司拟申报审批、备案、报告事项的，应向所在区监管部门提交申报材料。区监管部门受理后将全套申请材料报送市监管部门。市监管部门应在收到全套申报审批材料后30日内，做出批准或不予批准的决定；申报备案事项的，市监管部门应在收到全套备案材料后30日内作出是否备案决定。 （二）工作原则 北京市融资担保公司审批、备案、报告工作应坚持依法、及时、公开透明的原则，认真高效办理融资担保公司的申请事项；根据审批、备案、报告事项的程序及复杂性，分类办理；加强与区监管部门、中介机构的合作，建立起各方协调配合、分工负责和定期上报的工作责任机制。 （三）法规依据 1、《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令683号）； 2、《融资担保业务经营许可证管理办法》（银保监发[2018]1号）； 3、《融资担保责任余额计量办法》（银保监发[2018]1号）； 4、《融资担保公司资产比例管理办法》（银保监发[2018]1号）； 5、《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》（银保监发[2018]1号）； 6、《北京市金融工作局关于支持本市融资性担保行业改革创新发展的指导意见》（京金融[2013]211号）； 7、《北京市金融工作局关于进一步规范融资性担保机构与银行签订专项资金监管协议的通知》。 二、适用范围 （一）申报审批事项 依据《融资担保公司监督管理条例》第六条规定，设立融资担保公司，应当经监督管理部门批准。 依据《融资担保公司监督管理条例》第九条规定，融资担保公司合并、分立或者减少注册资本，应当经监督管理部门批准。 依据《融资担保公司监督管理条例》第十条规定，融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构，需经拟设分支机构所在地监督管理部门批准。 （二）申报备案事项 依据《融资担保公司监督管理条例》第九条规定，融资担保公司有下列备案事项之一的，应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起30日内向监管部门备案，包括变更公司名称，本市融资担保公司在本市范围内设立分支机构，变更持有5%以上股权的股东，变更董事、监事、高级管理人员及法律规定的其他备案事项。 依据《融资担保业务经营许可证管理办法》第八条规定，融资担保公司变更名称、营业地址、业务范围或者增加注册资本，应当向监管部门备案并换发融资担保业务经营许可证。 （三）申报报告事项 依据《融资担保公司监督管理条例》第十条规定，本市融资担保公司在京外设立分支机构的，应当自分支机构设立之日起30日内将有关情况报告公司住所地监管部门。 依据《融资担保公司监督管理条例》第十七条规定，融资担保公司不得为其控股股东、实际控制人提供融资担保，为其他关联方提供融资担保的条件不得优于为非关联方提供同类担保的条件。 融资担保公司为关联方提供融资担保的，应当自提供担保之日起30日内向监督管理部门报告，并在会计报表附注中予以披露。 依据《融资担保公司监督管理条例》第三十一条规定，融资担保公司跨省、自治区、直辖市开展业务的，应当按季度向住所地监督管理部门和业务发生地监督管理部门报告业务开展情况。 三、事项核查分类 （一）备案制事项 依据《融资担保公司监督管理条例》第九条规定，融资担保公司有下列备案事项之一的，应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起30日内向监管部门备案，包括变更公