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、 西方新制度经济学笔记第一章 导论 第一节 新制度经济学的研究对象 制度是经济学研究对象之一，经济学的支柱包括天赋要素，技术，偏好及制度 第二节 交易费用概念的一般化与新制度经济学的产生一、交易费用的含义 “交易”的类型： 买卖的交易 管理的交易 限额的交易 买卖的交易是指平等人之间的交换关系 管理的交易是指上下之间的交换关系 限额的交易是指政府对个人的交换关系 交易费用是指个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。交易费用是市场经济中的噪音。 交易费用分为两部分：事先的交易费用和事后的交易费用 事先的交易费用包括： eq \o\ac(○,1)签订契约，规定交易双方的权利、责任所花的费用； eq \o\ac(○,2)签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到推出契约所花费的费用。 事后的交易费用包括: eq \o\ac(○,1)当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本； eq \o\ac(○,2)倘若为了纠正事后的偏离准则而作出了双边的努力，由此引起的争论不休的成本； eq \o\ac(○,3)伴随建立和运作管理机构而来的成本，管理机构也负责解决交易纠纷； eq \o\ac(○,4) 安全保障生效的抵押成本 交易费用与生产费用不同，他是履行一个合同的费用。也可以分为可变成本与不变成本。二、交易费用存在的原因与计量（一）交易费用存在的原因 a、受到限制的理性思考 b、机会主义以及资产专用性 只有a、b同时出现才会有交易费用。 c、交易费用的存在与人的本性密切相关资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。资产专用性的高水平意味着双边垄断的存在。 人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义行为。 影响交易费用提高的因素： 1，政府政策 2，第三方强力干扰 3，经济发展状况  4，不可预期的通胀 5,技术进步（二）交易费用的计量不能具体的、准确的计量交易费用（三）交易费用的范式 在交易费用为零的世界里，制度、产权、法律、规范等可有可无。一旦交易费用为正，则这些变量在经济运行中就变得至关重要了。 交易费用经济学中包括三个关键概念：技术方面——资产专用性；人员方面——有限理性；行为特性方面——机会主义 企业的存在是为了节约市场交易费用，即以费用较低的企业内交易替代费用较高的市场交易；企业的规模被决定在企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用或等于其他企业的内部交易的边际费用那一点上。 在交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。 交易费用理论的基本论点： （1）市场和企业为相互替代而非相同的交易机制，因此，企业可以取代市场实现交易； （2）企业取代市场实现交易有可能减少交易费用； （3）市场交易费用的存在决定了企业的存在； （4）企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用，当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡； （5）现代交易费用理论认为，交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业结构演变的动力。第三节 关于人的行为假定 关于人的行为的三个假定（一）从实际出发的人人类行为动机是双重的：追求财富最大化；追求非财富最大化（二）人与环境的关系——有限理性（三）人的机会主义倾向 人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在化，成本外在化的逃避经济责任的行为 机会主义的存在是交易费用产生的根源。第二章 制度的构成与起源 新制度经济学就是利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用第一节 制度的内涵与构成一、制度的内涵 诺思的定义：制度是一种社会博弈规则，是人们创造的用以限制人们相互交往的行为框架。 青木昌彦定义：制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特点的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。制度作为研究的对象有丰富的内涵：（1）制度与人的动机、行为有着内在的联系（2）制度是一