基金法规知识(第九章).pptVIP

稳·见未来 * 证券投资基金销售机构内部控制指导意见 监察稽核控制 设立专门的监察稽核部门，独立就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能 报告义务 监察人员：发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应向基金销售机构管理层报告 监察稽核负责人：发现违规使用基金销售专户；挪用投资人资金或基金资产；其他重大违法违规行为，及时向中国证监会或其派出机构报告 基金销售机构：应将客户投诉和处理情况向监管部门进行报告 * 证券投资基金销售人员执业守则 基本情况：2008年4月25日证券业协会发布实施 调整范围：适用于基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。 行业自律规则，旨在规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准。 主要内容：包括“总则”、“基本业务素质与职业道德规范”、“基金销售人员行为规范”、“ 管理和监督”以及“附则”，共计五章。 感谢大家一直以来对南方基金的支持！ * 主要基金法律法规 – 基金运作管理办法 基金的投资和收益分配 股票基金：60%以上的基金资产投资于股票 债券基金：80%以上的基金资产投资于债券 货币市场基金：仅投资于货币市场工具 混合基金：投资于股票、债券和货币市场工具，且股票 投资和债券投资的比例不符合股