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上海2017年基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题 上海 2017年基金从业资格:货币互换的步骤模拟试题 本卷共分为 2大题 60小题,作答时间为 180分钟,总分 120分, 80分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、 多选或未选均无分。 本大题共 30小题, 每小题 2分, 60分。 ) 1、关于开放式基金,以下说法错误的有 __。 A .投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B .申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C .开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则 D .基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换 2、基金的系统性风险包括 __。 A .政策风险 B .利率风险 C .通货膨胀风险 D .基金公司的经营风险 3、 2004年 6月 1日开始实施的 __标志着我国基金业步入快速发展阶段。 A . 《封闭式证券投资基金试点办法》 B . 《开放式证券投资基金试点办法》 C . 《证券投资基金法》 D . 《证券投资基金管理暂行办法》 4、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括 __。 A .取得基金从业资格 B .具有国家承认的硕士研究生以上学历 C .具有 3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D .通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 5、债券发行的定价方式以 __最为典型。 A .一般询价方式 B .公开招标 C .上网竞价方式 D .协商定价方式 6、契约型证券投资基金反映的是 ____ A :所有权关系 B :债权债务关系 C :委托代理关系 D :信托关系 7、提前赎回风险是指 __有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A .债券担保人 B .债券发行人 C .债券持有人 D .中国债券登记结算公司 8、关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是 ____ A :注册资本不低于 5亿元人民币 B :持续经营 3个以上完整的会计年度,公司治理健全 C :从事证券经营等金融资产管理业务 D :最近 3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 9、在证券发行制度中, __实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A .审批制 B .特许制 C .核准制 D .注册制 10、基金托管人在基金运作中的作用主要有 __。 A .作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B .对基金管理人的投资运作进行监督 C .保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D .对基金资产进行会计复核和审查 11、 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信 息管理平台的建立和维护应当遵循 __原则。 A .安全性 B .实用性 C .系统化 D .简单化 12、二次项法是由 __于 1966年提出的。 A .特雷诺 B .夏普 C .詹森 D .玛泽 13、根据中国证监会 ____,证券投资基金拟在 2007年 7月 1日起实施新会计准 则。 A :《证券投资基金法》 B :《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》 C :《中华人民共和国证券法》 D :《证券投资基金销售管理办法》 14、 我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系, 在总结证券市场发展 的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“ __”的八字方针,初步形 成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。 A .法制、监管、自律、规范 B .公平、公正、公开、公信 C .调整、改革、整顿、提高 D .开拓、求实、严谨、效率 15、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是 __。 A .基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B .基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产 的安全,保护基金份额持有人的合法权益 C .基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D .基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 16、证券承销业务采取的方式有 __。 A .直销 B .分销 C .代销 D .包销 17、从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据是 ____ A :基金管理公司的公司章程 B :托管协议 C :基金契约 D :基金招募书 18、 资产配置的过程中, ____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑 资产在相关持有期间内的预期收益率,确定投资的指导性目标。 A :明确投资目标和限制因素 B :明确资本市场的期望值 C :明确资产组合中包括哪几类资产 D :确定有效资产组合的边界 19、证券的