质量环境和职业健康安全管理体系一体化内审通用检查表.doc

质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门） 受审核部门： 编制/日期： 批准/日期： 审核准则：ISO 22000，ISO 9001，ISO 14001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO 9001 条款 ISO 14001 条款 HOSAS18000 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 PAGE PAGE54 / NUMPAGES55 1.范围 1.范围 1.范围 1.1总则 1范围 1范围 1.2应用 1范围 1范围 2引用标准 2.规范性引用文件 2规范性引用文件 3术语和定义 3.术语和定义 3术语和定义 4质量管理体系 4职业健康安全管理体系要素 4.1总要求 4.1总要求 4.1总要求 4.2.1 总则 4.2文件要求 4.4.4文件 4.4.4文件 ◆组织是否有文件化的管理体系? ◆相关文件是否齐全， ◆文件是书面形式还是电子形式? ◆与管理体系相关的文件有多少，是否符合标准的要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ ◆组织结构图、管理方针、目标、三同时报告等是否保存完好? ◆现有文件能否确保综合管理体系的有效建立、实施和更新？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ ◆检查 有无、ISO 9001、 ISO14001 ISO 18000 要求形成文件的程序和记录？ ◆有无3个标准要求形成文件的程序和记录？ ◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ ◆查询相关文件的途径 ◆有无规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ 4.2.2 综合管理手册 4.2.2 质量手册 4.4.4 文件 4.4.4 总 ◆管理手册的覆盖面是否完整? ◆如对ISO 9001标准有剪裁细节说明是否合理? ◆管理手册是否包括管理体系的范围? ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节说明?剪裁是否合理? ◆管理手册是否引用或包括程序文件？ ◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述? ◆手册和程序是否相互协调?是否有可操作性? ◆管理手册的控制情况 ◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？ 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.2.2 文件控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求？ ◆文件控制程序内容是否完整?是否有可操作性? ◆程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件是否为有效版本？ ◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之内? ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性? ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件? ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得到授权人的批准? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期? ◆文件修改后是否重新批准? ◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本? ◆文件的查找是否方便? ◆文件的保管是否有效? ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定? ◆执行的如何? 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制 4.5.4 记录控制 4.2.3 记录控制 ◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用? ◆是否有对记录进行管理的程序？ ◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ◆与本组织有关的记录有哪些? ◆3个标准中要求的记录是否全部覆盖? ◆与受审部门有关的记录有哪些? ◆程序中是否包含对记录的质量要求? ◆是否有保存期限的规定?保存期限是否符合法规要求? ◆记录管理的实况 ◆是否对记录进行了清理，并列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚？ ◆贮存是否便于存取和检索? ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜?防尘、防蛀等保护措施是否得当? ◆过期记录是否按要求进行处置？ ◆现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性? ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？ ◆对电子文件与记录进行管理规定？ ◆编制的电子版本是否一致，并列出了清单? ◆以对电子文件的传输、保存、正确使用、保密、受控、销毁是否有规定? ◆对电子文件的支持设备电脑和网络是否有保护或防护措施？ ◆对重要存档电子文件是怎样处理的? 5.1 管理承诺 5