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安徽省基金从业资格：基金国际化试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十 C：百分之五至百分之十 D：没有规定 2、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。 A．25% B．30% C．45% D．50% 3、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。 A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 4、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。 A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 5、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。 A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力 D．基金公司的风险控制流程 6、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A．全面性原则 B．长期性原则 C．一致性原则 D．客观公正性原则 7、二次项法是由__于1966年提出的。 A．特雷诺 B．夏普 C．詹森 D．玛泽 8、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。 A．5% B．10% C．20% D．30% 9、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。 A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告 C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 10、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 11、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。 A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人 C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人 12、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。 A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网 13、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10 14、配股与转增股本的表述正确的有__。 A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 15、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认 16、基金管理公司内部控制制度由__组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册 17、特殊类型基金包括__。 A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金 18、全球基金业发展的趋势与特点包括__。 A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金资产的资金来源发生了重大变化 19、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A．客观 B．全面 C．准确 D．提供业绩信息的原始出处 20、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。 A．上海证券交易所规定的连