华映科技（集团）股份有限公司2015年度内部控制自我评价.PDFVIP

华映科技（集团）股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合华映科技（集团）股份有限公司（以下简 称公司或本公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司2015 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司发展战略实现。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制 评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）公司内部控制评价工作总体情况 为提高公司规范运作水平，促进可持续发展，切实做好公司内部控制工作，公 司坚持实事求是的原则，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企 业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》等有关法律、法规和规章制度 的要求，于2011 年11 月成立内部控制工作实施委员会，以董事长为主任委员，总 经理为副主任委员，设立总干事，干事及各职能部门委员等。2012 年公司各控股子 公司依照公司本部的内部控制工作计划，均成立了内控委员会，并参考公司本部， 重新制定符合自身实际情况的内控制度，重新制定的内控制度于2012 年12 月4 日 公司第六届董事会第一次会议审议通过。2013 年，公司及其子公司试运行新制定的 内控制度，及时汇总内部控制设计、运行及评价中发现的问题。2014 年根据运行实 际情况更新内部控制评价表。 2015 年 1 月公司将 《企业内部控制基本规范》及配 套指引的有关规定结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素进一步 制定《内控规范实施评价制度》并经第六届董事会第二十五次会议审议通过。 为充分、有效地执行内部控制，及时发现和纠正内部控制缺陷，公司稽核处及 各控股子公司的稽核部配备专职内部审计工作人员，于每年年初制定当年度日常稽 核计划，对公司及各控股子公司日常销售及收款、采购及付款、固定资产管理、存 货管理、投资管理、资金管理、财务报告、信息披露、人力资源管理、合同管理和 信息系统管理等各个方面特别是投资、财务等各项内控工作定期进行监督检查落实， 按照相关制度，形成责任追究机制，并于次年年初形成《稽核计划实际执行情形申 报表》，落实当年度日常稽核缺失的整改情况。除此之外，公司及子公司内控评价小 组每年度组织对内部控制设计与运行情况进行全面评价，包括组织实施自我评价、 汇总评价结果、编制评价报告等。 本年度，聘请了福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效 性进行了审计。 （二）内部控制评价范围 1、公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。本期纳入评价范围的主要单位包括：公司本部（华映科技（集团）股份有 限公司）、 7 家重要子公司，即福建华映显示科技有限公司、福建华冠光电有限公 司、华映视讯（吴江）有限公司、华映科技（纳闽）有限公司、科立视材料科技有 限公司、华映光电股份有限公司、福州华映视讯有限公司。 本期未纳入公司评价